直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官(guān)网(wǎng)显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部(bù)及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分析、为第三方引流(liú)，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的(de)警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过已婚女性英文称呼，女性英文称呼收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从事(shì)与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部也被(bèi)出(chū)具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平(píng)台(tái)上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发布短视频的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其(qí)中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据程序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提(tí)供关(guān)于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博(bó)大V易(已婚女性英文称呼，女性英文称呼yì)伟开(kāi)出巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行(xíng)荐(jiàn)股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服(fú)务，但其(qí)未取(qǔ)得(dé)从事(shì)证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司(sī)应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容(róng)进(jìn)行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测(cè)监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况(kuàng)的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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