在“扶(fú)优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近(jìn)日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(馈赠的意思rì)，中国证券投资(zī)基(jī)金(jīn)业(yè)协会(huì)网站披(pī)露的一则公告(gào)显示(shì)，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反专业化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披(pī)露(lù)了(le)一(yī)则(zé)纪律处(chù)分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存(cún)在四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业(yè)务合作协(xié)议》，由债券发(fā)行人关联方(fāng)出(chū)资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào)私(sī)募证券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海映雪在(zài)管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人(rén)，上述(shù)交易构成(chéng)关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资者进(jìn)行明确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基(jī)金的投资者(zhě)王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险测(cè)评(píng)问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务(wù)等岗位(wèi)员工(gōng)存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应(yīng)当对发(fā)生在各自任职期间公司(sī)的(de)违规行(xíng)为承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，经查(chá)，雪杉基金在从事私募(mù)基金(jīn)业(yè)务(wù)活(huó)动中，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等(děng)方式对(duì)个别(bié)投资者的风险识(shí)别能(néng)力和(hé)风险(xiǎn)承担(dān)能(néng)力(lì)进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能(néng)影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出(chū)具警示函的行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私(sī)募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人(rén)，全(quán)职员(yuán)工人数14人(rén)，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲(jí)培(péi)欣(xīn)，合规风(fēng)控负责(zé)人(rén)为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股(gǔ)权、创业投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香(xiāng)港(gǎng)）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应馈赠的意思，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的(de)投(tóu)资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋(qū)势(shì)性行业和事(shì)件以最大化投资上(shàng)行收益，同时(shí)引入非公(gōng)开市场投(tóu)资中的个体性估值(zhí)和(hé)内在价(jià)值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动(dòng)态便停(tíng)止(zhǐ)更新(xīn)。

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