昨日晚间，证监会(huì)就《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一步(bù)规范证券期货(huò)市(shì)场主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管活(huó)动(dòng)，保护投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，维(wéi)护证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场安全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易所向市场(chǎng)相关机构(gòu)提供主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)，为(wèi)行业提供信息科技基础(chǔ)支撑(chēng)服务，对(duì)于提(tí)升行业信(xìn)息基础设施运维水(shuǐ)平(píng)，保(bǎo)障行业信息系(xì)统(tǒng)安全稳定运(yùn)行发挥了重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但(dàn)随(suí)着证券(quàn)期(qī)货市(shì)场的不(bù)断发展，主机交易托(tuō)管资源(yuán)分配(pèi)不尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安全保障能力有待提升等(děng)问题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进一(yī)步规范证券期货市场主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健康(kāng)发展(zhǎn)，证监(jiān)会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思(sī)路有三(sān)。一是全面覆盖各类主体。结合业务(wù)活动的具(jù)体特点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将(jiāng)主机交易托管相关主体(tǐ)分为证券期货交易所和(hé)证券期货经营(yíng)机构(gòu)两部(bù)分，分(fēn)别提出(chū)完善的监(jiān)管(guǎn)要求，并(bìng)要求其他类(lèi)型的(de)参与主体参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住安全底线。安全(quán)运行(xíng)是从事(shì)主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动的基础和(hé)前提(tí)，《管理规定》规定了主机交易(yì)托管(guǎn)资源的安全管(guǎn)理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调(diào)查和业务审批机制，从安全(quán)的角(jiǎo)度(dù)作(zuò)出全面规(guī)定。

　　三(sān)是促进服(fú)务(wù)公平合(hé)理。《管理规定》将公平合(hé)理原(yuán)则，体现在证券期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构(gòu)从事主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)的各个环(huán)节，同时也充分注重有关规定落地过程中的可操作性，切实提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共五(wǔ)章28条，对证券(quàn)期货行(xíng)业主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用(yòng)活动提出了要求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首先(xiān)是总则明确立(lì)法宗旨、适用范围(wéi)，从事(shì)主(zhǔ)机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动的(de)基(jī)本原则以及(jí)监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源，是(shì)指证券期货交(jiāo)易所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设(shè)施等资源，部署在相关资源的(de)信息系统(tǒng)可(kě)以连(lián)接证(zhèng)券期货交易(yì)所交易(yì)系统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要求。明确了证(zhèng)券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服(fú)务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管理，统(tǒng)一(yī)专区交易(yì)时(shí)延，建设运维要求不得低于《证券(quàn)期(qī)货业信息系统(tǒng)托管基本要求(qiú)》中三级系(xì)统(tǒng)的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源(yuán)分配(pèi)、服务申请、聚酯纤维对人体有害吗 聚酯纤维是塑料吗服务(wù)协(xié)议、收费要求、服务(wù)退出与资源再分配等方面保障证券期(qī)货交易所提供有关(guān)服务的公平(píng)合理；加强风险防控(kòng)，证券期货交易所需建立健全监控指标及(jí)应急处(chù)置机制。

　　《管理规(guī)定》要求(qiú)，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托管服(fú)务(wù)的，应当将(jiāng)主机交易托管(guǎn)资源和其他主(zhǔ)机(jī)托(tuō)管资源(yuán)进(jìn)行区分，对主机交易(yì)托管(guǎn)资源实施专区(qū)管理，并(bìng)确保相关专区到核心交易系统通信(xìn)前端聚酯纤维对人体有害吗 聚酯纤维是塑料吗的通(tōng)信时(shí)延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构要求。明确了(le)证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构租(zū)用主机交易(yì)托(tuō)管资源有关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障(zhàng)方面，对证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)租用主机(jī)交易托(tuō)管资源的一般要求作(zuò)出规定。从(cóng)能力(lì)评估、治理架(jià)构、尽职调查等方面确(què)保(bǎo)证券(quàn)期货经营机构能够保障客户(hù)设施的安全运行。明确证券期货经营机构对证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)部署(shǔ)客户设施(shī)）的(de)，应当从人员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方面充(chōng)分评估(gū)，审慎选择服务客(kè)户，确(què)保(bǎo)自身能(néng)力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设(shè)施的安全运行，并将不同客户(hù)的信息(xī)系(xì)统、客(kè)户(hù)与(yǔ)经营机构的(de)信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期(qī)货(huò)交易所的监管报(bào)告(gào)义务，规定中国证监会及其(qí)派(pài)出机构结合法定职责(zé)，对(duì)证券(quàn)期货(huò)交易所及证券期货经营机构实施现场检(jiǎn)查和(hé)非现场检查(chá)，并规定(dìng)相应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者在监(jiān)管工作中不履行职责(zé)，或者不(bù)履行(xíng)本规(guī)定有(yǒu)关报告义务的，中国证监会可以对证券(quàn)期货交易所采取监管谈话、出具警示(shì)函、责(zé)令(lìng)限(xiàn)期改正等行政监管措(cuò)施，对有(yǒu)关高级管理人员给(gěi)予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货(huò)交易所对其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规(guī)定(dìng)，中国(guó)证监会及其派出机构可以依(yī)照《证券期货业网络和(hé)信息(xī)安全管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法》有关规定(dìng)，对有关机构和人员采取行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘(liú)逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前(qián)正(zhèng)在接(jiē)受(shòu)中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙(zhè)江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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