科创(chuàng)板(bǎn)首批退市(shì)公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发布公告(gào)称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的(de)事(shì)先告知书，两(liǎng)家公司的(de)股票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院消息(xī)显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面(miàn)的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合(hé)同、伪造物流单据(jù)和(hé)验(yàn)收单据入账、安排资金(jīn)回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招(zhāo)股说(shuō)明书签署日，未按规(guī)定(dìng)披露对外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前(qián)述(shù)财务造假方(f蘑菇头比较大做起来，女不怕粗短就怕蘑菇头āng)式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按(àn)规定披露(lù)对外(wài)担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他相关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年(nián)6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露(lù)关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其(qí)全资(zī)子(zi)公(gōng)司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订蘑菇头比较大做起来，女不怕粗短就怕蘑菇头虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则(zé)被罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月(yuè)21日市场全(quán)面(miàn)大跌的(de)行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到(dào)停牌及(jí)被终(zhōng)止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施(shī)重大(dà)违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告(gào)知书(shū)。在收到终止上市(shì)告知(zhī)书后，两家公司可(kě)以根据(jù)规定申请(qǐng)听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会(huì)的审(shěn)核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票(piào)被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易(yì)所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个(gè)交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的(de)申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时(shí)申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及(jí)实(shí)控人、董监高等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关(guān)注到(dào)上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批被中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立案调查公(gōng)司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)后(hòu)续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉(sù)讼权利登记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人(rén)诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别代表人(rén)诉讼。

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