科创板首批退市(shì)公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书，两家公司的(de)股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所均在(zài)被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售(shòu)合(hé)同、伪造物(wù)流(liú)单据和验收单据入(rù)账、安(ān)排资(zī)金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年(nián)末(mò)对外担保余额分别为1,000万(wàn)台湾swag是什么，swag是什么意思什么梗元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按(àn)规定披(pī)露对外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规(guī)定(dìng)披露(lù)对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年市场禁(jìn)入(rù)措施，其(qí)他相关(guān)负(fù)责人(rén)也(yě)被处以罚(fá)款、5年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月(yuè)披露(lù)招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证(zhèng)券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披露(lù)关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实计算(suàn)，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副(fù)总经理、财务(wù)总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌(diē)的行情下(xià)，两家(jiā)公司均有不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨台湾swag是什么，swag是什么意思什么梗6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股(gǔ)东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落(luò)地”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停(tíng)牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市的(de)事先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据(jù)规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委(wěi)员会就是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上市(shì)，自交易所公告对(duì)股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一(yī)交易日(rì)起，相关公司股票(piào)复(fù)牌并进(jìn)入退市(shì)整理(lǐ)期台湾swag是什么，swag是什么意思什么梗，并在股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市(shì)整理期的交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所(suǒ)将在(zài)退市整理期(qī)届满后5个(gè)交易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院官微发(fā)布消息(xī)显示，其(qí)已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者(zhě)同(tóng)时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除了(le)泽(zé)达易盛及实控(kòng)人(rén)、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及两名(míng)保代(dài)（胡(hú)晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛首次(cì)公开(kāi)发行股(gǔ)票并在(zài)科创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法院收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立(lì)案(àn)调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将(jiāng)密切(qiè)关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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