直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监局对恒(héng)泰(tài)证券某(mǒu)营(yíng)业部及员(yuán)工双(shuāng)双(shuāng)出具(jù)警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工(gōng)任(rèn)职期间实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势(shì)进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事(shì)营利性经营活(huó)动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的(de)行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)也(yě)被出具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该(gāi)营业部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格规(guī)范从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一(yī)线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù乾坤未定你我皆是黑马，把人比喻黑马是啥意思)年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号(hào)在视(shì)频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的(de)账号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。乾坤未定你我皆是黑马，把人比喻黑马是啥意思

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短(duǎn)视频(pín)中留言(yán)追问(wèn)，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即(jí)已(yǐ)办理离(lí)职(zhí)注销。同月(yuè)，熊(xióng)某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维(wéi)证券(quàn)数(shù)据程(chéng)序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过(guò)微(wēi)博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及业(yè)务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人(rén)员(yuán)网(wǎng)络(luò)直播(bō)提(tí)出监(jiān)管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通过(guò)网络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息(xī)来源合(hé)法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导(dǎo)市(shì)场树(shù)立长期(qī)投资、价(jià)值投资和(hé)理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出(chū)现违规(guī)情况的，及(jí)时(shí)启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券咨询公司下(xià)发关(guān)于排查报送网络(luò)非法证券(quàn)活动信(xìn)息的(de)通知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券(quàn)活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 乾坤未定你我皆是黑马，把人比喻黑马是啥意思