金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者问。证监(jiān)会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构(gòu)，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证(zhèng)券发(fā)行人及相关控股股东、实(shí)际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我会依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存(cún)储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关(guān)责任(rèn)人员进行行政处(chù)罚，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与(yǔ)公安(ān)机关(guān)的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依(yī)法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资(zī)者及(jí)时有效地追究(jiū)违规上市(shì)公司及其相关中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本(běn)市场法律(lǜ)责任体系的重要(yào)组成部分，是对违法行为进(jìn)行立(lì)体式(shì)追责的(de)重要一环，也是提高资本市(shì)场违(wéi)法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益，督(dū)促市(shì)场参与各方归位尽责(zé)，形(xíng)成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具(jù)审计报告的或者(zhě)法律意见书的证(zhèng)券服务机(jī)构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的(de)，移送(sòng)司(sī)法机(jī)关处理(lǐ)；如(rú)果相关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念(niàn)，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失(shī)意(yì)愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机(jī)构的(de)责任(rèn)人员。证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构从业人(rén)员的(de)道德(dé)水准、专业能力(lì)、合规(guī)风险意识(shí)和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发现相(xiāng)关中介机构责任人(rén)员(yuán)存(cún)在(zài)违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予以严处。

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　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规(guī)定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉(sù)讼等一(yī)系列(liè)投(tóu)资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各(gè)有优势，对于个案中采用何(hé)种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救济制度(dù)的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔(péi)付责(zé)任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发(fā)行股票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述金额(é)为(wèi)公(gōng)司(sī)初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔(péi)付(fù)金额(é)进行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投资者的(de)投(tóu)资损失。先行(xíng)赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露的公告中提出向证监会提交证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监(jiān)会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是指国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单位(wèi)或者个人进行调查(chá)期间(jiān)，被调(diào)查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失(shī)、消(xiāo)除(chú)损害或者不(bù)良影响并经(jīng)国务院证(zhèng)券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机(jī)构终止案件调(diào)查的(de)行政(zhèng)执法方式。相关(guān)法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)明确规定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等(děng)规(guī)定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可能被处(chù)以罚款和(hé)没收(shōu)违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及投资(zī)者因(yīn)当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受(shòu)的损(sǔn)失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数(shù)额通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且(qiě)可用于赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申(shēn)请人(rén)的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的(de)损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决(jué)案件相关的行(xíng)政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提(tí)高执(zhí)法(fǎ)效能，达到(dào)行(xíng)政追责与民事追责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定(dìng)，依法依(yī)规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)所涉(shè)的证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构及其责任人(rén)员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介机(jī)构开(kāi)展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、北京市(shì)康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业(yè)过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司、容(róng)诚会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构(gòu)启动了相关调查(chá)工(gōng)作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中的(de)勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)等(děng)情形，依法进行下一步(bù)处理。需(xū)要指出的是，我们(men)将关(guān)注相关中介机构有关(guān)责任人员在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业(yè)行为，如果发现有关责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)是保障(zhàng)资本市(shì)场(chǎng)高(gāo)质量发展的(de)重要力(lì)量，中介机(jī)构(gòu)及其从业人(rén)员应当严格(gé)遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说护风清气正的企业(yè)文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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