零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的(de)审查反馈(kuì)意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象(xiàng)的认购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是否具(jù)备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出(chū)资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规(guī)性的报告(gào)》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资金置换预投资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集资金投(tóu)入项目(mù)的(de)情(qíng)况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目流动资金(jīn)的用乡字用五笔怎么打出来，乡字五笔怎么打法途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导(dǎo)期的(de)保荐代(dài)表人(rén)郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经(jīng)离开东(dōng)北证(zhèng)券，在(zài)2018年(nián)入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但证监会仍(réng)对(duì)东北证券立案调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续(xù)保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因(yīn)自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让(ràng)一(yī)事乡字用五笔怎么打出来，乡字五笔怎么打法，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国(guó)证监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事(shì)项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北证券(quàn)实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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