零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及(jí)持续(xù)督导期(qī)间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国(guó)证监(jiān)会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票的审查反(fǎn)馈意(yì)见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本次发(fā)行对象(xiàng)的(de)认购(gòu)资金来源及(jí)合法性、是(shì)否具备(bèi)履行认购(gòu)义(yì)务的能力进行核查，公司未按(àn)要(yào)求对本次非(fēi)公开(kāi)发行对象之一北(běi)京(jīng)天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)162邮箱怎么登陆，162邮箱登录登录入口查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在(zài)虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金(jīn)置换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入(rù)项目(mù)的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告(gào)，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定增项目的(de)保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(c162邮箱怎么登陆，162邮箱登录登录入口óng)东北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石已退市(shì)，且(qiě)定(dìng)增项(xiàng)目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立(lì)案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)162邮箱怎么登陆，162邮箱登录登录入口不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身(shēn)经营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价(jià)交(jiāo)易方式(shì)，在2023年(nián)2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投(tóu)资(zī)银(yín)行业(yè)务收入增加所致。

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