金融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大(dà)投资者(zhě)合法权(quán)益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛(fàn)。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动对(duì)上述发行(xíng)人、控股股东、实际控(kòng)制人(rén)、中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其责任(rèn)人员(yuán)等(děng)相关责任(rèn)主体进行立体(tǐ)化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人(rén)及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市(shì)场禁(jìn)入决(jué)定，分别(bié)对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)及相关责任人员进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加(jiā)强与公安机关的(de)沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当(dāng)事人依法(fǎ)及时(shí)移送(sòng)公安机(jī)关(guān)处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时(shí)有(yǒu)效地(dì)追究违规上市公(gōng)司及其相关中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事(shì)责(zé)任是资本市场法(fǎ)律责任(rèn)体系(xì)的重要组成部分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行立体式追责的(de)重要(yào)一环(huán)，也是(shì)提高资本市(shì)场违(wéi)法违(wéi)规成(chéng)本的重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市(shì)场参(cān)与各方(fāng)归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承销服(fú)务(wù)的证券(quàn)公(gōng)司、出具审计(jì)报告的(de)或者(zhě)法律意见书的证(zhèng)券服务(wù刽子手，刽子手念gui还是念kuai读音)机构(gòu)等违规主体实(shí)施(shī)精(jīng)准打(dǎ)击。如果相关中介(jiè)机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介机构主要(yào)涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的(de)法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)从(cóng)业人员的道德水准、专业能(néng)力(lì)、合规风险意(yì)识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关(guān)中介机(jī)构责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案(àn)严重损害(hài)投资者合(hé)法权益(yì)，目前在(zài)投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、刽子手，刽子手念gui还是念kuai读音先行赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目(mù)标(biāo)都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融(róng)法院受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制(zhì)度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益(yì)可(kě)以在诉(sù)讼程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司(sī)作为(wèi)紫晶存储申请首(shǒu)次公开(kāi)发行股票(piào)的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机构(gòu)正在(zài)主(zhǔ)动筹备(bèi)投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金(jīn)额为公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格(gé)投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者(zhě)的投(tóu)资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司披露的公(gōng)告中(zhōng)提(tí)出向证监会(huì)提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券领域(yù)行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法的单位(wèi)或者个(gè)人(rén)进行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并(bìng)经国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构(gòu)认(rèn)可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的(de)确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者避(bì)免的(de)损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得(dé)的(de)金额(é)，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可(kě)用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一(yī)程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并(bìng)解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执(zhí)法效能，达(dá)到行政追责(zé)与(yǔ)民事(shì)追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构及(jí)其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易(yì)盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介机构开展“一(yī)案(àn)双查(chá)”。在(zài)泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务(wù)所等中介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益(yì)律师(shī)事务(wù)所等中介机构启(qǐ)动了(le)相关调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其(qí)在(zài)相(xiāng)关执业行(xíng)为中的勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合其(qí)主(zhǔ)动先(xiān)行赔付(fù)以及申请证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺等情形(xíng)，依法进(jìn)行下一步处(chù)理。需要指出的(de)是，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任人员在上述案(àn)件中的(de)执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构是保障资本市场高质量发展的(de)重要力量，中介(jiè)机构及(jí)其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文化和(hé)行业(yè)文(wén)化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 刽子手，刽子手念gui还是念kuai读音