零(líng)容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及(jí)持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会(huì)调(diào)查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次(cì)发(fā)行对象的认(rèn)购资(zī)金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能(néng)力进行核查(chá)，公司未按(àn)要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发(fā)行股票发行过(guò)程(chéng)与(yǔ)认购(gòu)对象(xiàng)合(hé) 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持(chí)续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核查(chá)，未充分 核查募集(jí)资金(jīn)投入项目(mù)的(de)情况，未充分关注募(mù)投项目流动资(zī)金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合(hé)理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定增项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，飞机手提7kg超重怎么办，随身行李超重有人管吗: 24px;'>飞机手提7kg超重怎么办，随身行李超重有人管吗 24px;'>飞机手提7kg超重怎么办，随身行李超重有人管吗并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这意味(wèi)着(zhe)两人(rén)已经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去(qù)年入职了(le)中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对(duì)东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机(jī)构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布(bù)的大股(gǔ)东(dōng)亚太集(jí)团“清仓(cāng)式(shì)”股(gǔ)权(quán)转让一(yī)事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持公司股(gǔ)份事(shì)项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表(biǎo)示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投资银(yín)行业务收入(rù)增加所致。

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