零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金加州时间现在几点钟，加州时间与北京时间差刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票(piào)及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票的审查(chá)反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发行对象的认购(gòu)资金来源及(jí)合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公(gōng)司未按(àn)要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基(jī)金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未对募(mù)集(jí)资金(jīn)置(zhì)换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募集(jí)资金投(tóu)入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关注募(mù)投项目流动资金(jīn)的用途(tú)和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味着两人(rén)已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年(nián)入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七年(nián)，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层(céng)在(zài)全面注册制背景下(xià)，继续(xù)保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展需(xū)要等自主决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不(bù)超过2340加州时间现在几点钟，加州时间与北京时间差万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公布的大(dà)股东(dōng)亚太(tài)集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规(guī)定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会立(lì)案调(diào)查期间，公司大(dà)股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得(dé)减持(chí)公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三(sān)个月东北(běi)证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因是公司(sī)投资与销售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收入增(zēng)加所致。

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