在“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会网(wǎng)站披露的一则(zé)公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在违反专业(yè)化运(yùn)营原则等(děng)四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合(hé)规风控负(fù)责人的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处(chù)分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违(wéi)规行为，时任(rèn)高(gāo)级(jí)管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员黄某应当(dāng)对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一(yī)是(shì)违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿杏达(2023年中国贫困地区有哪些，中国贫困地区有哪些县dá)成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资(zī)认购上(shàng)海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上行为不(bù)符合(hé)私募基金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号(hào)基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实(shí)投资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险(xiǎn)测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公(gōng)司的违规(guī)行(xíng)为承担相应责任。2023年中国贫困地区有哪些，中国贫困地区有哪些县p>

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动(dòng)中，存在(zài)未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查(chá)等方式对个别投资者的(de)风险识别能力(lì)和风险(xiǎn)承担能力进行评估(gū)、未(wèi)按(àn)照合同约(yuē)定(dìng)如实向投资者披露可能(néng)影响投资(zī)者合法(fǎ)权益的重大(dà)信息等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第(dì)三十三条规定，决(jué)定(dìng)对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募(mù)证(zhèng)券投资基金管理人，全(quán)职员工(gōng)人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾(céng)进(jìn)行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为(wèi)汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联(lián)公司为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平(píng)台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外(wài)长(zhǎng)期稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略(lüè)是通过追踪资(zī)产(chǎn)价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析(xī)并提取经济周期(qī)中的(de)趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入(rù)非(fēi)公开市场(chǎng)投(tóu)资中的个体性(xìng)估(gū)值(zhí)和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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