在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原(yuán)则(zé)等四(sì)项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规(guī)风控负(fù)责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项先考与显考是什么意思区别，先考与显考有何区别违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露(lù)了一则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应(yīng)当(dāng)对(duì)此承担(dān)法律责任，协会拟对其作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)达成《业务(wù)合作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人(rén)关(guān)联方出(chū)资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最(zuì)终投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业发展集团(tuán)有限公司先考与显考是什么意思区别，先考与显考有何区别（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上(shàng)行为不符(fú)合私募(mù)基金管理人(rén)专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(先考与显考是什么意思区别，先考与显考有何区别hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海映雪(xuě)投资(zī)管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行事(shì)务合(hé)伙人、实际控(kòng)制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投(tóu)资者(zhě)适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王(wáng)某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般(bān)员(yuán)工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发(fā)生(shēng)在各自任职期间(jiān)公司的违(wéi)规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值(zhí)得注意(yì)的是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事(shì)私募(mù)基(jī)金(jīn)业务活动(dòng)中，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投资者(zhě)的风(fēng)险识别能力(lì)和风险承担(dān)能力(lì)进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益的重(zhòng)大信息等(děng)情形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规定，决定对(duì)其(qí)采取出具警示函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资(zī)居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有(yǒu)一(yī)家关(guān)联公司(sī)为(wèi)深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投资人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析(xī)并提取经济周(zhōu)期中的趋势(shì)性行业和事(shì)件以最大化(huà)投资上行(xíng)收益(yì)，同时引入非(fēi)公开(kāi)市场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性估值和(hé)内在价值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资(zī)的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态(tài)便(biàn)停止更新。

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