昨日(rì)晚间，证监(jiān)会就(jiù)《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一(yī)步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动(dòng)

　　为(wèi)规(guī)范证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托管活(huó)动，保护投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，维(wéi)护证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)安全(quán)平稳运(yùn)行，证监会(huì)起草了《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理规定》），于昨日(rì)向社会公开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来(lái)，证券期货交易所向市场(chǎng)相关机构提供(gōng)主机交易托管资(zī)源，为行业(yè)提供信息科技(jì)基(jī)础支撑服务，对于提(tí)升行业信息基础设施运维水平(píng)，保(bǎo)障行业(yè)信息(xī)系统安(ān)全(quán)稳(wěn)定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的不断发(fā)展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易托管资源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有待(dài)提升等(děng)问题逐渐(jiàn)凸(tū)显，为进一步规范证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活(huó)动，促进(jìn)证券期货(huò)市场的平稳(wěn)健康发展，证监(jiān)会(huì)起草《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理(lǐ)规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆(fù)盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结(jié)合(hé)业务活动的(de)具体特点，《管理(lǐ)规(guī)定》将主(zhǔ)机交易托管相关(guān)主体分为证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营机构两部(bù)分，分别提出完善的监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，并要(yào)求其他类型的参与主(zhǔ)体参照(zhào)执行(xíng)有(yǒu)关规(guī)定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全运行是从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基(jī)础和(hé)前(qián)提，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》规定(dìng)了主机交易托管资源的安全管理(lǐ)要求，明确了证券(quàn)期(qī)货经营机构的尽职(zhí)调查(chá)和(hé)业务审批机制，从安(ān)全的角度作出全面规(guī)定(dìng)。

　　三(sān)是促进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合(hé)理(lǐ)原则，体现(xiàn)在证券期货交易所和(hé)证券(quàn)期货(huò)经营机构从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的各个环节，同时也充分注重有关(guān)规定(dìng)落地过(guò)程中(zhōng)的可(kě)操(cāo)作(zuò)性，切实提升(shēng)市场(chǎng)主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动提(tí)出了要(yào)求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范(fàn)围(wéi)，从事主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动的基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托管资(zī)源，是(shì)指(zhǐ)证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)的机房机柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系统(tǒng)可以连接证(zhèng)券期货交易(yì)所交易系统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所要(yào)求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服(fú)务有关要(yào)求。主要包括：要求证券(quàn)期货交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维(wéi)要求不得低于《证券期货业信息(xī)系(xì)统托管基(jī)本要(yào)求》中三级系统的受托方要求；从资(zī)源保障、资(杨志性格特点及主要事迹概括，杨志性格特点及主要事迹100字zī)源分(fēn)配、服务申请、服务协(xié)议、收费要求(qiú)、服务(wù)退出与(yǔ)资源再分配(pèi)等方面保障证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)有关服务(wù)的公平合理(lǐ)；加强风(fēng)险防控，证券(quàn)期货交易所需建立(lì)健全监控指标及应急(jí)处(chù)置机制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》要求，证券期(qī)货交易所提供主机交易托管服(fú)务的，应当将(jiāng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源和其他(tā)主机托管资源(yuán)进行区分，对主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源实(shí)施专区管理，并确保相关(guān)专区到核心交(jiāo)易系统通信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再(zài)次是证券(quàn)期货经营机构要(yào)求。明(míng)确了证券期货(huò)经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障方面，对(duì)证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的一般要求作出(chū)规定。从能力(lì)评估、治理架构(gòu)、尽职(zhí)调查等方面确(què)保证(zhèng)券期货经营机构能够保障客户(hù)设施的安全(quán)运行。明确(què)证(zhèng)券期货经营机构对(duì)证券(quàn)期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到(dào)，证券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源部(bù)署(shǔ)客(kè)户提供的(de)软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营(yíng)机构部署客(kè)户(hù)设施）的，应当(dāng)从人(rén)员保(bǎo)障、资金投入(rù)、客户(hù)需求等方(fāng)面(miàn)充分评估(gū)，审(shěn)杨志性格特点及主要事迹概括，杨志性格特点及主要事迹100字慎(shèn)选择服务客(kè)户，确保自身能力可以保障客(kè)户(hù)软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施的(de)安全(quán)运行，并(bìng)将不(bù)同客户的信息系统、客户与经营(yíng)机构(gòu)的信(xìn)息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期(qī)货交易所的监管报告义务，规定(dìng)中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派出机构结合法定职责，对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)及证券期货(huò)经(jīng)营机构实(shí)施现场检查(chá)和非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定(dìng)，或者(zhě)在监管工作(zuò)中不履行职责，或者不履行本规定有关报告义务的，中国证监(jiān)会可(kě)以对证券(quàn)期货交易所采取(qǔ)监(jiān)管谈话、出具警(jǐng)示函(hán)、责令限(xiàn)期(qī)改正等(děng)行政监管措施(shī)，对(duì)有(yǒu)关高级(jí)管(guǎn)理人员给予警告、记(jì)过(guò)、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券(quàn)期货交易所对其他(tā)责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机构违反本规定，中国证(zhèng)监会及其派出(chū)机构可以依照《证券期货业网络和信(xìn)息安全管(guǎn)理(lǐ)办法(fǎ)》有关(guān)规定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副(fù)总经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪(jì)委国家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪(jì)检监察组(zǔ)、浙江省(shěng)纪委(wěi)监(jiān)委(wěi)消息(xī)，上海(hǎi)证券交易(yì)所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在接受中央纪委(wěi)国(guó)家(jiā)监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省(shěng)台(tái)州市(shì)监委监察调(diào)查。

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