金融界(jiè)4月21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件答记(jì)者问。证监(jiān)会(huì)有关部门(mén)负责人表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市(shì)场京j属于北京哪个区的车秩序(xù)和金(jīn)融(róng)安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及(jí)其责任(rèn)人(rén)员(yuán)等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实(shí)际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如(rú)在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存(cún)储技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关(guān)责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相关(guān)责任人(rén)员(yuán)进行(xíng)行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责(zé)任(rèn)人员采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人(rén)依法及时移送公安机关(guān)处理(lǐ)，推(tuī)动案(àn)件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规(guī)则(zé)》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时(shí)有效地追究违规(guī)上市公司及(jí)其相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任(rèn)体系的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对违(wéi)法行为进行(xíng)立体式追责的(de)重要一环，也是提高资(zī)本(běn)市场违法违规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益(yì)，督(dū)促市场(chǎng)参与各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本(běn)市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公(gōng)司、出具审(shěn)计报(bào)告的或者法律意见(jiàn)书的证券服(fú)务机构等(děng)违(wéi)规主体(tǐ)实(shí)施精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)。如果相关中介机(jī)构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关(guān)处理；如果相(xiāng)关中介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照(zhào)过(guò)责相当的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法程(chéng)度(dù)、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能(néng)力等因素(sù)，依(yī)法妥善处(chù)理，让(ràng)中介机(jī)构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是(shì)关于中介机构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人(rén)员的(de)道德(dé)水准、专业(yè)能力(lì)、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保(bǎo)障(zhàng)证券服(fú)务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等案(àn)件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机构责任人(rén)员存(cún)在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在(zài)投资(zī)者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉(sù)讼等一(yī)系(xì)列投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这(zhè)些制度各有优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不(bù)同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等(děng)因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资(zī)者服务中心(xīn)发布公(gōng)告，表示(shì)密(mì)切(qiè)关(guān)注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受投(tóu)资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加(jiā)该案并转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解(jiě)决泽达(dá)易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的(de)合法权(quán)益可(kě)以在诉(sù)讼程(chéng)序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存储申请首(shǒu)次公开发(fā)行股票的保荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销商(shāng)，与(yǔ)其他中(zhōng)介机(jī)构(gòu)正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付(fù)专项(xiàng)基(jī)金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额(é)进行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者可以积极(jí)参与先(xiān)行赔(péi)付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限京j属于北京哪个区的车(xiàn)公司披露的公告(gào)中(zhōng)提出向证(zhèng)监(jiān)会(huì)提交证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的(de)单位或(huò)者个人(rén)进行调(diào)查期间(jiān)，被调(diào)查的当事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资者损(sǔn)失、消除损害(hài)或者不(bù)良影响并经国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机(jī)构终止案件(jiàn)调查的行政执法方(fāng)式(shì)。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确(què)定(dìng)需(xū)要综合考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌(xián)违法行为可(kě)能(néng)获得的收(shōu)益或者避免的损(sǔn)失(shī)、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收(shōu)违法所得(dé)的金额，以及投(tóu)资者因当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为所遭(zāo)受(shòu)的损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者损失(shī)，在(zài)证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一(yī)并(bìng)解决案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民(mín)事追(zhuī)责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于(yú)中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)向我会提交(jiāo)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规决(jué)定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广(guǎng)东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续(xù)将根(gēn)据其(qí)在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况(kuàng)，结合(hé)其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任(rèn)人(rén)员在上述案件中的执业行为，如(rú)果发现有关责(zé)任(rèn)人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)是保障资本市场高质量发展的重要力(lì)量，中介(jiè)机构及其从(cóng)业(yè)人(rén)员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风(fēng)清气(qì)正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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