在“扶优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营原则等(děng)四项违规(guī)行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网站披露了(le)一则纪律处分事(shì)先告知书送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为(wèi)，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其作出(chū)纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业(yè)务合作协议》，由债券发(fā)行人关(guān)联方出资认(rèn)购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通(tōng)过(guò)深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证券投资基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指定债(zhài)券(quàn)。以上行为不(bù)符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营(yíng)的要(yào)求(qiú)。

　　二是(shì)未(wèi)向(xiàng)投资者披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào)”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪执(zhí)行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成(chéng)关联交(jiāo)易(yì)，但(dàn)深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资者进行(xíng)明(míng)确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号(hào)基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测(cè)评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般(bān)员(yuán)工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓(tuò)展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务(wù)等(děng)岗(gǎng)位(wèi)员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在(zài)各自任(rèn)职(zhí)期间公司的(de)违规行为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已经不(bù)是雪杉基(jī)金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私募基金(jīn)业(yè)务活(huó)动中，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷调查(chá)等方(fāng)式对个(gè)别投资者的(de)风(fēng)险(xiǎn)识(shí)别能力和风险承担能力进(jìn)行(xíng)评估、未按照合同约定(dìng)如实向(xiàng)投资者披(pī)露可能影响投资(zī)者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第(dì)三十三条规定，决(jué)定(dìng)对(duì)其采取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于(yú)2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全(quán)职(zhí)员工(gōng)人数(shù)14人(rén)，管理规(guī)模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资(zī)为雪杉基金的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一(yī)家关(guān)联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外(wài)长期(qī)稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行(xíng)业和事(shì)件以最大化(huà)投(tóu)资上(shàng)行收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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