我们具体来看看(kàn)，蒋维联合(hé)毛明土、李传武，控(kòng)制35个证券账(zhàng)户（简称账户组），是怎么(me)拉高“新美星”股(gǔ)价，然后出货(huò)，违法获利的。

　　总(zǒng)体来看，2018年9月26日至2019年6月26日，账户(hù)组连续集(jí)中交易(yì)“新美(měi)星(xīng)”，申买量占市场申(shēn)买量比例超20％的(de)交易日有19天，峰值达(dá)到42.61％；申卖量占市场申(shēn)卖(mài)量比(bǐ)例(lì)超(chāo)20％的交易日有(yǒu)11天，峰(fēng)值达到37.66％。账户组持股总数占总(zǒng)股本比例自(zì)2019年3月5日开(kāi)始超过5％，持续至(zhì)2019年(nián)4月8日(rì)，2019年(nián)3月29日(rì)持流通股达到(dào)峰值，占流通(tōng)股本的比例24.74％，持(chí)股占(zhàn)总(zǒng)股本(běn)的比例8.13％。账户组具备资金优势(shì)和(hé)持股优势。

　　具(jù)体来说，第一阶段(duàn)，2018年(nián)9月26日开始，账户组持续大量买(mǎi)入“新美星”，当日申(shēn)买排(pái)名第一(yī)，竞价买(mǎi)入成交排(pái)名第一(yī)，至2019年2月28日(rì)期(qī)末持股(gǔ)量为期初(chū)持(chí)股(gǔ)量(liàng)38.71倍，持股量显著增加。在此期间，“新美星(xīng)”股价累计上涨12.57％，偏离(lí)同期创业板综指3.33个百分(fēn)点，偏离同期行业指数(shù)（882003.WI，下同）5.53个百分(fēn)点(diǎn)。

　　第二阶段(duàn)，2019年3月1日至2019年4月(yuè)3日(rì)，账户组集中(zhōng)拉抬“新(xīn)美星”，期末持股量较期初增加(jiā)124.23％，持股量涨幅较大。

　　其中，账户组(zǔ)有两段(duàn)典型的拉(lā)抬期间(jiān)：2019年3月1日至3月6日，以不低于卖一价或市价(jià)申买3,729,100股，占账户组(zǔ)同期申买量(liàng)68.11％，对应成交股数(shù)（不含对(duì)倒）3,555,817股，占同期(qī)市场成交量(liàng)22.78％；2019年3月18日至3月22日，以不(bù)低于(yú)卖(mài)一价或市价申买(mǎi)2,950,300股，占(zhàn)账户组同期申买量41.33％，对应成交股数（不含对倒）为2,803,665股，占同期市场成交量22.20％。2019年(nián)3月1日至4月3日(rì)期(qī)间，“新美星”股价累计上涨36.46％，偏离(lí)同期(qī)创业板综指21.32个百分点，偏离同期行业指数(shù)22.28个百分点蒂玮娜手表是杂牌吗，蒂玮娜手表一千多值得买吗。

　　第三阶段(duàn)，2019年(nián)4月(yuè)4日至6月26日(rì)，账(zhàng)户组集中卖出“新美星”。在此期(qī)间，“新美星”股(gǔ)价下跌13.36％，偏离同(tóng)期创(chuàng)业板综指1.55个百分点，偏离同期行(xíng)业指(zhǐ)数1.03个百分点。

　　此外，操纵期间，涉案账户组还(hái)多次实施盘中拉抬和(hé)对倒，并反向卖(mài)出获利(lì)的(de)行(xíng)为。经测算，扣(kòu)除佣金和相关税费，账户组盈利4783.56万元。

　　辩(biàn)称是(shì)委托理财、而非操纵股(gǔ)价

　　证监会不予采纳，罚没近亿元(yuán)

　　关于操纵股(gǔ)价，何德平、黄(huáng)秀芳及其代理人提出(chū)多点申诉意见，请求不予处(chù)罚：

　　第一，没有操(cāo)纵动机。

　　第(dì)二，在案证据(jù)不足以证(zhèng)明(míng)蒋维(wéi)受何德平或黄(huáng)秀芳(fāng)委托，联合(hé)他人操(cāo)纵股价，一是“市(shì)值管理”不等同于“操纵证券(quàn)市场”；二(èr)是黄(huáng)秀芳与(yǔ)蒋维(wéi)系委托理财(cái)关系，而非操纵股价；三是蒋维没有将其(qí)与(yǔ)毛(máo)明土、李传武等人讨论交易新美星(xīng)的(de)情况告知(zhī)黄秀(xiù)芳或何德平，涉案股东名册并非黄(huáng)秀(xiù)芳向蒋(jiǎng)维提(tí)供，蒋维也没有向黄(huáng)秀(xiù)芳反馈(kuì)过股东名册；四是(shì)蒋维没有与毛(máo)明土、李传(chuán)武就(jiù)各自账户交易新美星(xīng)的盈(yíng)亏分配进行(xíng)约(yuē)定；五是蒋(jiǎng)维账户组利益与何德平、黄(huáng)秀芳利(lì)益并不一致，何德平、黄秀芳(fāng)不(bù)能(néng)控制蒋维账户组，蒋(jiǎng)维获得黄秀芳(fāng)资金后部分(fēn)用于偿还债务，部分(fēn)用于非法活动，属(shǔ)于欺诈或诈(zhà)骗。

　　第(dì)三(sān)，黄秀芳不应(yīng)对(duì)毛明土账户组、李(lǐ)传武账户组交易(yì)行为承担责(zé)任。

　　第四(sì)，部分账户不(bù)受(shòu)蒋维、毛明土、李传(chuán)武控制。

　　第(dì)五，不认可(kě)黄秀芳2020年11月25日询问笔录的合法性及(jí)真实性。

　　第六，何德平对(duì)黄秀芳(fāng)向蒋维(wéi)提供款项(xiàng)不知情(qíng)、未参与(yǔ)，且何德平与(yǔ)黄秀(xiù)芳系独立法律(lǜ)主体，即(jí)便(biàn)夫妻(qī)或一致行(xíng)动人中(zhōng)一方存在不当行为，不(bù)应推(tuī)定(dìng)或认定另一(yī)方承(chéng)担责任。

　　另外，蒋维、毛明土、李传(chuán)武(wǔ)，及(jí)他们(men)的代理人也就是否合谋(móu)、部(bù)分(fēn)账户的控制(zhì)关(guān)系(xì)、委托理(lǐ)财关系等(děng)提(tí)出(chū)了申诉意见。

　　对此，证监会回(huí)应，经(jīng)复(fù)核，对当事人及其(qí)代理人的(de)主要陈述意见不予采纳。

　　证监会表示，本案为多个(gè)主体参与、多(duō)个环节(jié)实施、环环相扣、锁链式的上(shàng)下游衔(xián)接、合作，共同完成(chéng)的操纵行为。在案证据可以证明(míng)，何德平、黄秀(xiù)芳向蒋维提(tí)供资金作为(wèi)保证金，委(wěi)托其通过(guò)二级市(shì)场交易影响新(xīn)美星股价，蒋维会向黄秀芳反(fǎn)馈交易情况；何德平知(zhī)悉并参与了本(běn)案行为；上述行为的实质是操纵股价，并非合法理财。在案证据可以证明，蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武有共同影响“新美星”股价的意图和目标，共(gòng)同(tóng)商议、谋划(huà)操盘(pán)、拉(lā)抬(tái)股价，并(bìng)且采取了(le)联合(hé)影响股价的(de)行(xíng)动，属于共同操纵行为。

　　关于(yú)违法期间(jiān)和责任承担，证监会表(biǎo)示，由(yóu)于2018年(nián)9月26日至(zhì)2019年2月14日(rì)期(qī)间(jiān)蒋维控制的(de)账户交易“新美星”客(kè)观上为(wèi)后续的合谋(móu)操(cāo)纵起到(dào)一定程度锁仓(cāng)的作用，并(bìng)且根据蒋维笔录，毛明土知道蒋维和上市公司的合蒂玮娜手表是杂牌吗，蒂玮娜手表一千多值得买吗作，知道蒋维已经有一定底仓，才愿意买入“新(xīn)美星(xīng)”，因(yīn)此毛明土(tǔ)和李(lǐ)传武的违法(fǎ)期间与蒋维(wéi)、黄秀芳、何德(dé)平一致。在此基础上，在认(rèn)定(dìng)及处罚时将合谋各(gè)方视为(wèi)一个整体，不区别对待各方(fāng)账户(hù)组。

　　证监会认为(wèi)，何(hé)德平(píng)、黄秀芳、蒋(jiǎng)维、毛明(míng)土、李传武上述行为违(wéi)反了2005年《证券法》第七十(shí)七条第(dì)一项规定，构成2005年《证券法》第(dì)二百零三(sān)条所述的操纵(zòng)证(zhèng)券市场行为。

　　根据2005年《证券法》规定，证(zhèng)监(jiān)会决定(dìng)：就操纵证券市场行为，对(duì)何德平、黄秀芳、蒋维、毛(máo)明土(tǔ)、李传武(wǔ)没收违法所得(dé)4783.56万(wàn)元，并(bìng)处(chù)以4783.56万元(yuán)罚(fá)款，其中(zhōng)，对何德(dé)平(píng)、黄秀芳罚款2391.78万元，对蒋(jiǎng)维罚款1195.89万(wàn)元，对毛明(míng)土、李传武分别罚款597.94万元。

　　董事长信息披露违法

　　被予以警告并罚款

　　另外，关于何德平信息(xī)披露违(wéi)法的相关情况，行政处罚决定书(shū)披露，在新美星2016年(nián)4月上(shàng)市前，海(hǎi)得泽广代何(hé)德平、黄秀芳(fāng)夫(fū)妇持有公司80万股股份(fèn)，占(zhàn)新美星(xīng)上市时总股本的(de)1％。上市(shì)后，该部分股票继续由海得泽广代持，海得泽广(guǎng)自2017年12月(yuè)19日开始减持(chí)“新美星”股票(piào)，至2018年12月27日减持完毕。

　　关于何(hé)德平信息披露(lù)违法(fǎ)，何德平、黄秀芳及其代理人(rén)提出：第一，海得泽广(guǎng)与何德平、黄秀芳(fāng)二人不(bù)存在代持(chí)，涉案股份系海得(dé)泽广为兰(lán)某代持，股份减持决策由海得泽广(guǎng)和兰某作出，海得泽(zé)广将减持所(suǒ)得汇(huì)入黄秀芳(fāng)指定账户(hù)的原因(yīn)系兰某向黄秀芳归还借款本息(xī)。第(dì)二，涉案股份仅为(wèi)1％，不具有重大(dà)性，不对投(tóu)资(zī)者决策产生重大(dà)影响，情节轻微。第(dì)三，即便认定代持成立，何德平对(duì)借款、还款等事项(xiàng)，不(bù)参与、不知情(qíng)，没有主(zhǔ)观过错，不应受到处罚。综上，请求不予处(chù)罚(fá)。

　　对此(cǐ)，证监会回应，根据黄秀(xiù)芳(fāng)、兰某等询(xún)问笔录、海得泽广交易流水、资金(jīn)流水及相关银行(xíng)账户流水(shuǐ)，结合何德平(píng)、黄(huáng)秀芳的(de)配偶关(guān)系，代持资金和减持所(suǒ)得系家庭(tíng)共同财(cái)产，可(kě)以认定海得泽广代何(hé)德平、黄秀(xiù)芳持有(yǒu)新美星股票(piào)。当事人所提相关理由不具有事实和法律(lǜ)依据，不予(yǔ)采纳。

　　证(zhèng)监会表(biǎo)示，何德平作为上市公(gōng)司(sī)实际(jì)控(kòng)制人，未如实告知上市公(gōng)司(sī)上述持股情况，导致新美(měi)星在相关公告(gào)中均未披露相关情况，导致(zhì)新(xīn)美星违(wéi)反2005年(nián)《证券法》第六(liù)十三条规(guī)定，何德平的行为构(gòu)成2005年《证券法》第(dì)一百九十三条第三款规(guī)定(dìng)的情形(xíng)。

　　根据(jù)2005年《证(zhèng)券法》规定，证监会(huì)决定：就信息披露违(wéi)法(fǎ)行为，对何(hé)德平(píng)给予警告(gào)，并(bìng)处以40万(wàn)元罚款。

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