在“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的(de)一则(zé)公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在(zài)违反(fǎn)专业(yè)化运营原(yuán)则等(děng)四(sì)项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律处分(fēn)事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规(guī)行为(wèi)，时(shí)任高(gāo)级(jí)管理人员黄某应当(dāng)对此承(chéng)担法(fǎ)律责任(rèn)，协(xié)会拟对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资(zī)认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债(zhài)券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集(jí)团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行为不(bù)符合私募(mù)基(jī)金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关(guān)联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基(jī)金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构(gòu)成关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资(zī)者(zhě)进行明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应(yīng)当(dāng)对(duì)发生在(zài)各自任职期间公司的违规(guī)行为(wèi)承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已经不(bù)是(shì)雪杉仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也翻译，仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也议论文基金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募(mù)基金(jīn)业务活(huó)动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调查等方式(shì)对个别投资者的风险识别能力和(hé)风险承(chéng)担能力进(jìn)行评(píng)估、未按(àn)照(zhào)合同(tóng)约定(dìng)如实向投资者披露可(kě)能影响投资者合法权益的(de)重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三(sān)条(tiáo)规(guī)定(dìng)，决定对其采取出(chū)具(jù)警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册(cè)资(zī)本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理(lǐ)人，全(quán)职员工人(rén)数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行高管仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也翻译，仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也议论文变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规(guī)风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持(chí)股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业投资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并(bìng)购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也翻译，仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也议论文(lì)率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等(děng)宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的(de)趋(qū)势性行业(yè)和事件以最大化(huà)投(tóu)资(zī)上行收益，同时引入(rù)非公(gōng)开市场(chǎng)投资中的(de)个体(tǐ)性(xìng)估值和(hé)内在价(jià)值分析体系，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻(wén)动态(tài)便停止更新。

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