零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票及持(chí)续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的(de)审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的认(rèn)购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进(jìn)行核查团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月(chá)，公(gōng)司(sī)未(wèi)按(àn)要求对(duì)本(běn)次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的(de)资金来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具的(de)《非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募(mù)集(jí)资(zī)金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查(chá)募集资金投入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动(dòng)资金的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数(shù)据，这(zhè)意(yì)味着两人已经(jīng)离(lí)开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职(zhí)，去(qù)年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定(dìng)增项(xiàng)目(mù)已时(shí)隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍(réng)对(duì)东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体(tǐ)现(xiàn)监(jiān)管团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月层(céng)在全面注册(cè)制背景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压实中介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自身(shēn)经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公布(bù)的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立(lì)案(àn)调(diào)查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述(shù)转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事(shì)项均属(shǔ)于(yú)规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北(běi)证券实(shí)现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销售(shòu)交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

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