直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并(b心之所向目光所至什么意思，目光所至啥意思ìng)非(fēi)想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名(míng)通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成都心之所向目光所至什么意思，目光所至啥意思天府大道证券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播心之所向目光所至什么意思，目光所至啥意思(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活(huó)动，违规(guī)兼任可(kě)能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基于(yú)此，四川(chuān)证监局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广的人(rén)员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注(zhù)个(gè)人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝(sī)数(shù)量也(yě)达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运(yùn)营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离(lí)职(zhí)注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨(zī)询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证(zhèng)券数据程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某(mǒu)通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备(bèi)证券投资咨(zī)询从业(yè)资格及(jí)业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提(tí)出监管(guǎn)要(yào)求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通过网络直播(bō)等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保信息(xī)来源合(hé)法合(hé)规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投(tóu)资、价值投(tóu)资(zī)和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加(jiā)强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避(bì)免(miǎn)产(chǎn)生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及(jí)时启动(dòng)内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信息的(de)通知，要求排(pái)查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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