在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规(guī)行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露(lù)了一则(zé)纪(jì)律处分事先告知书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联方出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私募(mù)证券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发(fā)展集团(tuán)有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资(zī)合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第(dì)三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私募(mù)基金管理(lǐ)人专夜游症的孩子精神有问题吗，孩子半夜起来突然乱走乱说话业化(huà)运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易构成关联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号(hào)基金的投资(zī)者王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测(cè)评问卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)夜游症的孩子精神有问题吗，孩子半夜起来突然乱走乱说话。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负责人(rén)，应当对发(fā)生在各(gè)自(zì)任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私(sī)募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值(zh夜游症的孩子精神有问题吗，孩子半夜起来突然乱走乱说话í)得注意(yì)的是(shì)，这已经不(bù)是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事(shì)私募(mù)基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者(zhě)的风险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承(chéng)担能力(lì)进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向投资(zī)者披露可能(néng)影响投资者合法权益的(de)重大信息等情形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出(chū)具(jù)警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券(quàn)投资基(jī)金管理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金的(de)股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司(sī)为(wèi)深圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私(sī)募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在(zài)香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资(zī)产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是(shì)通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行业和(hé)事件以最(zuì)大化(huà)投资上行收益(yì)，同时引(yǐn)入非公开市场投(tóu)资中(zhōng)的个(gè)体(tǐ)性(xìng)估值和内在(zài)价(jià)值分析(xī)体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便(biàn)停(tíng)止(zhǐ)更新(xīn)。

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