昨(zuó)日晚间(jiān)，证监会(huì)就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社(shè)会公开征求(qiú)意(yì)见(jiàn)。

　　进一步(bù)规范证券期(qī)货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动

　　为规(guī)范证券(quàn)期货(huò)市场主机交易(yì)托管活动，保护投资(zī)者合法权益，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管管理规(guī)定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》（以下简称(chēng)《管理规定(dìng)》），于昨日向社会(huì)公开征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易(yì)所向市场相关机构(gòu)提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，为行业提(tí)供信息(xī)科技(jì)基础支撑(chēng)服务，对于(yú)提升行业信(xìn)息基础设施运维水平(píng)，保障行业信息(xī)系统安(ān)全稳定(dìng)运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随着证券期货(阻抗实部虚部是什么意思，实部虚部是什么意思啊huò)市场的不断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易托管资源分(fēn)配不尽合理、线路(lù)时延不尽一(yī)致、安全保(bǎo)障(zhàng)能力(lì)有(yǒu)待提升等问(wèn)题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进一(yī)步规(guī)范证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动(dòng)，促进证(zhèng)券期货市场的(de)平稳健康发(fā)展，证(zhèng)监(jiān)会(huì)起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草思路有三(sān)。一(yī)是全(quán)面覆盖(gài)各(gè)类(lèi)主(zhǔ)体。结合业(yè)务(wù)活(huó)动(dòng)的具体特(tè)点，《管理规(guī)定》将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管相(xiāng)关主体分为证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期(qī)货经营机构(gòu)两部(bù)分，分别提出(chū)完善的(de)监管(guǎn)要求，并要求其他类(lèi)型的参与主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主机(jī)交易托管服务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的安全管(guǎn)理要求，明确了证券期货经(jīng)营机构的尽职调查和业(yè)务审批机(jī)制，从安全(quán)的角度作(zuò)出全(quán)面规定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服务公平合(hé)理。《管理规定(dìng)》将公平合理(lǐ)原(yuán)则，体(tǐ)现在证券期货(huò)交易所和证券期货经(jīng)营机构从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充(chōng)分注重有关规(guī)定落(luò)地过(guò)程中的(de)可操作性(xìng)，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易托管服务和相关租用活(huó)动提出(chū)了(le)要求。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首先是总(zǒng)则明确立法宗(zōng)旨、适(shì)用(yòng)范围，从(cóng)事主机(jī)交易(yì)托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动的基(jī)本原(yuán)则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交易(yì)所(suǒ)提(tí)供的机(jī)房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等(děng)资源，部(bù)署在(zài)相(xiāng)关资源的信(xìn)息(xī)系统可以(yǐ)连接证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求。明确了(le)证券期货交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)有(yǒu)关要(yào)求(qiú)。主要包(bāo)括：要(yào)求(qiú)证券期货交易所实施(shī)专区管理，统一专(zhuān)区交(jiāo)易时延，建设运(yùn)维要求不得低于《证券(quàn)期货业信息系统(tǒng)托管(guǎn)基本要求(qiú)》中(zhōng)三级系统的(de)受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服务申请(qǐng)阻抗实部虚部是什么意思，实部虚部是什么意思啊、服务(wù)协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方(fāng)面保障证券期货交易所提供有关服务的公平(píng)合理；加强风险防控，证券期货交易(yì)所(suǒ)需(xū)建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易(yì)所提供(gōng)主机交易托(tuō)管服务(wù)的，应当(dāng)将主机交易托管资源和其他主机(jī)托管资源进行区分，对(duì)主机交易(yì)托管资源(yuán)实施专区管理，并确(què)保相关专区(qū)到核心交易系统通信前端的通(tōng)信时延(yán)保持一致。

　　再次(cì)是(shì)证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)要求。明确了证券期货经(jīng)营(yíng)机构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源有关要(yào)求。具体来看，从安(ān)全保障方面，对证券(quàn)期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源的(de)一般要求作出规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调查(chá)等方(fāng)面确保证券期货经营机构(gòu)能够(gòu)保障客(kè)户设施的安全运行。明确证券期货(huò)经(jīng)营机构对(duì)证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到(dào)，证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源部署(shǔ)客户提供的(de)软(ruǎn)件或硬件设施（以下(xià)简称证券期货经营机构(gòu)部署(shǔ)客户(hù)设(shè)施(shī)）的，应当从人员保障、资(zī)金投入、客户需求等方(fāng)面充(chōng)分评(píng)估，审慎选(xuǎn)择服(fú)务客户，确保自(zì)身(shēn)能力可(kě)以保障客户软件或(huò)硬件设施(shī)的(de)安(阻抗实部虚部是什么意思，实部虚部是什么意思啊ān)全运行，并将不同客户(hù)的信息(xī)系统、客户与经营机构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督(dū)管理(lǐ)。明确证券期货交易(yì)所的(de)监管报告(gào)义务，规定中(zhōng)国证监会及其(qí)派出机(jī)构结合法定职责，对证券(quàn)期货交易所及证(zhèng)券期货经营机构实施现场检查和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规(guī)定，或者(zhě)在监管工作中(zhōng)不履行职责，或者不履(lǚ)行本规定有关(guān)报(bào)告义务的(de)，中国证(zhèng)监会可以对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期(qī)改(gǎi)正(zhèng)等行(xíng)政监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤(chè)职等(děng)行政处分(fēn)，并责令证券期货交易(yì)所对其他(tā)责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营(yíng)机构违反(fǎn)本规定，中国(guó)证监会及其派出(chū)机构可(kě)以依照《证券(quàn)期货业网络和(hé)信息安全管理(lǐ)办法》有关(guān)规定(dìng)，对有关机(jī)构和人员(yuán)采取行(xíng)政监管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖接受监察(chá)调查(chá)

　　据(jù)昨日中(zhōng)央纪委国家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会(huì)纪检监察组、浙江省(shěng)纪委(wěi)监(jiān)委(wěi)消息，上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌(xián)严重职务违法(fǎ)，目前(qián)正(zhèng)在(zài)接受中央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察组和(hé)浙江省台(tái)州市(shì)监委监察(chá)调(diào)查(chá)。

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