直播短视频成为市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四川证监局(jú)对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构工作人是什么关系叫侄子，侄子算自己后人吗员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部也被出具警示(shì)函。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视频平台进行(xíng)推(tuī)广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞(cí)任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部分账是什么关系叫侄子，侄子算自己后人吗号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序(xù)化(huà)有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无(wú)证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式(shì)向公众提供(gōng)关于证券市(shì)场的(de)分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出(chū)巨额(é)罚(fá)单(dān)。证(zhèng)监(jiān)会指(zhǐ)出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资(是什么关系叫侄子，侄子算自己后人吗zī)服务，但(dàn)其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资咨(zī)询(xún)从业资(zī)格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券公(gōng)司从业(yè)人员网络直播(bō)提(tí)出监管要求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公司工作人(rén)员通过(guò)网络直(zhí)播(bō)等形式发表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业(yè)审(shěn)慎(shèn)；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生(shēng)不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规情况的(de)，及时(shí)启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文(wén)化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播(bō)内容(róng)，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协(xié)也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非法证券(quàn)活动信(xìn)息的(de)通(tōng)知(zhī)，要(yào)求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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