直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双(shuāng)出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职期间实(shí)名通(tōng)过抖音账号(hào)发(fā)布短视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时需(xū)要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任(rèn)职期间，实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式(shì)谋(móu)取不正当退位减法是什么意思请解释一下，20以内退位减法是什么意思利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人(rén)员不(bù)得违规从事(shì)营利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可(kě)能影响其(qí)独立性的(de)职务或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该(gāi)营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台进行(xíng)推(tuī)广的(de)人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频(pín)平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频的账(zhàng)号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维(wéi)证券员(yuán)工马(mǎ)某某(mǒu)无证(zhèng)券投资(zī)顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形式向公众(zhòng)提(tí)供关于证券市(shì)场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出(chū)售投资服(fú)务(wù)，但其未取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨(zī)询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要求。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络直播等形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加(jiā)强对证券公司(sī)工作(zuò)人员(yuán)直播(bō)展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做(zuò)好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近(jìn)期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息(xī)的(de)通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员(yuán)等(děng)涉非“自(zì)媒(méi)体”账号(hào)与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 退位减法是什么意思请解释一下，20以内退位减法是什么意思