零(líng)容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股票及持续(xù)督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由(yóu)中国证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ虎头是什么奢侈品牌，老虎头是什么奢侈品牌)票的审查(chá)反(fǎn)馈意(yì)见(jiàn)中要(yào)求保荐机(jī)构对本(běn)次发行对(duì)象(xiàng)的(de)认购资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按(àn)要求对本次非公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天(tiān)证远洋基(jī)金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股(虎头是什么奢侈品牌，老虎头是什么奢侈品牌gǔ)票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行(xíng)过(guò)程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督(dū)导期(qī)间(jiān)未(wèi)对募集资(zī)金置换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目(mù)流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续(xù)督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对(duì)傅(fù)坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券(quàn)离职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截(虎头是什么奢侈品牌，老虎头是什么奢侈品牌jié)至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且(qiě)定增项(xiàng)目已时(shí)隔(gé)近(jìn)七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面(miàn)注册(cè)制背景下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较(jiào)2021年(nián)减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信(xìn)托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公布的(de)大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在被中国(guó)证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持公司股份事项均(jūn)属于规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上(shàng)述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团(tuán)和(hé)吉林信托(tuō)不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要(yào)原因(yīn)是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务(wù)收入增加(jiā)所致。

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