科创板首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称，其收到(dào)证监(jiān)会下发的(de)《行政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公(gōng)司(sī)下发拟(nǐ)终止公司(sī)股票(piào)上市的事先告(gào)知(zhī)书，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院消息显示(shì)，其收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，莫代尔与粘纤区别 莫代尔是粘纤的一种吗同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委审议同意发行(xíng)上(shàng)市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构(gòu)销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流(liú)单据(jù)和验收单(dān)据入(rù)账、安排资金回款、提前(qián)确认(rèn)收入等方式(shì)虚增营业(yè)收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别(bié)虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书签署日，未按规(guī)定披(pī)露(lù)对外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财(cái)务造(zào)假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规(guī)定披露对外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被(bèi)处(chù)10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发(fā)行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存(cún)在虚增在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关注的(de)是，对于(yú)欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法(fǎ)事(shì)实计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月(yuè)21日(rì)市场(chǎng)全面大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％莫代尔与粘纤区别 莫代尔是粘纤的一种吗，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到(dào)上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告(gào)知(zhī)书后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市(shì)委员会(huì)就是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)事(shì)宜进行审(shěn)议，并根据上市委员(yuán)会的审核(hé)意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若(ruò)股票(piào)被终止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日(rì)届满的下一交(jiāo)易日(rì)起，相关公司股票复牌(pái)并进入退(tuì)市整(zhěng)理期，并在莫代尔与粘纤区别 莫代尔是粘纤的一种吗股(gǔ)票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的(de)是(shì)，在投资者提起的(de)诉讼(sòng)中(zhōng)，被告(gào)除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高(gāo)等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股(gǔ)票(piào)并在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关(guān)注到上(shàng)海金融(róng)法院收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规公开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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