在“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募基金(jīn)行(xíng)业监管(guǎn)趋(qū)严(yán)，近日(rì)又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业协会网站披(pī)露的一(yī)则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在(zài)违(wéi)反专业化(huà)运营原(yuán)则等四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人(rén)员黄某应(yīng)当对此承(chéng)担法律责任(rèn)，协(xié)会(huì)拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在(zài)四(sì)项违规(guī)行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业化运(yùn)书名号之间有没有标点符号，书名号之间有标点符号么营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿(ā)杏产品份额(é)，该产品通过(guò)深圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展集(jí)团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专业化运(yùn)营(yíng)的(de)要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向上(shàng)海映雪(xuě)投资(zī)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号(hào)基金(jīn)”投(tóu)向上海映(yìng)雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明(míng)确、充分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资(zī)者适当性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者王某的(de)基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规风控(kòng)负责人，应当对(duì)发生在各(gè)自任(rèn)职期(qī)间公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从事私(sī)募基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义(yì)务、未采取问卷调查等方(fāng)式(shì)对个别投资者(zhě)的(de)风(fēng)险识别能力和(hé)风(fēng)险(xiǎn)承担能力(lì)进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向投资者(zhě)披(pī)露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益(yì)的重(zhòng)大信(xìn)息(xī)等(děng)情形。依据(jù)《私募管(guǎn)理办法》第三十(shí)三条规定，决(jué)定对其采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金管理人(rén)，全(quán)职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿(yì)元(yuán)。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深(shēn)圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨境协(xié)同效应，为投资人(rén)寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资(zī)策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股(gǔ)指等宏(hóng)观(guān)经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济周期中的(de)趋势性行业和事(shì)件以(yǐ)最大(dà)化投(tóu)资(zī)上行收(shōu)益(yì)，同时引入非公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在20书名号之间有没有标点符号，书名号之间有标点符号么20年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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