科创板(bǎn)首批退(tuì)市公司(sī)，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别(bié)被保送了高考可以瞎写吗，被保送了高考考得很差还能录取吗发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，其收到(dào)证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对两公司下发拟(nǐ)被保送了高考可以瞎写吗，被保送了高考考得很差还能录取吗终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流(liú)单(dān)据和验(yàn)收单据入(rù)账、安排资金回(huí)款、提前确(què)认收入等(děng)方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未(wèi)按(àn)规定披(pī)露(lù)的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书(shū)签署日，未按(àn)规定(dìng)披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继(jì)续通(tōng)过前述财(cái)务造假方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按(àn)规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关联交易、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人、时(shí)任(rèn)董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董事会(huì)秘书(shū)应(yīng)岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家公司也(yě)进入(rù)到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告称(chēng)，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事先告知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告知书(shū)后(hòu)，两家(jiā)公(gōng)司(sī)可以根据规(guī)定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所(suǒ)公(gōng)告对股票作出终止上(shàng)市(shì)的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退市(shì)整(zhěng)理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届(jiè)满后(hòu)5个(gè)交易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资(zī)者(zhě)提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达(dá)易盛及(jí)实控人、董监高等(děng)，中介机(jī)构东兴(xīng)证券及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所也均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券(quàn)曾(céng)发布公(gōng)告(gào)称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发(fā)行股票并在科创板上(shàng)市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监会决(jué)定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板首批被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中(zhōng)心(xīn)将密切(qiè)关(guān)注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，发布(bù)普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授权(quán)，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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