科创板首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的(de)事先告知书，两家公司的股票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月获科(kē)创板(bǎn)上市委(wěi)审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流(liú)单据和(hé)验收单据(jù)入账、安排资金回款、提(tí)前(qián)确认收入等方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12apm是什么牌子，amp牌子项链是什么档次万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对(duì)外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继(jì)续(xù)通(tōng)过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场禁入措施(shī)，其他相关负责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被(bèi)罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务(wù)总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实(shí)披露关联(lián)交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛apm是什么牌子，amp牌子项链是什么档次(shèng)还存(cún)在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公司均(jūn)有(yǒu)不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市apm是什么牌子，amp牌子项链是什么档次值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司(sī)也进入到(dào)停牌及被终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布(bù)公告称(chēng)，公司(sī)触及《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法行为，将被(bèi)实施重大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上市的(de)事先告知书。在(zài)收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员(yuán)会就是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终(zhōng)止上市(shì)，自交易(yì)所公告对股票(piào)作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市(shì)整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个(gè)交易日内(nèi)对股(gǔ)票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院官微发布(bù)消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同时申(shēn)请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在(zài)投资(zī)者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高(gāo)等，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事(shì)务所也均(jūn)在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票(piào)并在科创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持(chí)续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监(jiān)会决定对(duì)其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法院收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理案件。泽(zé)达(dá)易盛是科创板首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公(gōng)开征(zhēng)集(jí)并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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