直播短视(shì)频成(chéng)为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规(guī)展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部(bù)及员工双(shuāng)双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指出(chū)，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其(qí)工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其(qí)独立性的(de)职务或者(zhě)从(cóng)事与所(suǒ)在(zài)机构(gòu)或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川(chuān)证监局决(jué)定对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也被出(chū)具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业(yè)部合规管理不到(dào)位，未严格规范(fàn)从业(yè)人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台(tái)进行推广的人(rén)员(yuán)层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台(tái)上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量(liàng)过(guò)万。在抖音(yīn)平台(tái)上以(yǐ)恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数(shù)量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次(cì)被监(jiān)管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视(shì)频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的天盛长歌顾南衣身世是什么，天盛长歌顾南衣身世揭晓新风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具(jù)备证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询从(cóng)业(yè)资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机(jī)构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网(wǎng)络直播(bō)提出监(jiān)管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投资(zī)和理性投资(zī)的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司(sī)工作(zuò)人员直(zhí)播(bō)展业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前对直播内(nèi)容进行(xíng)把(bǎ)关(guān)，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时(shí)处(chù)理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文(wén)化和旅游部共同制(zhì)定了《网络(luò)主播行为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向(xiàng)各(gè)家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于排查报(bào)送网络(luò)非(fēi)法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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