科创板首批退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到(dào)12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创(chuàng)板上市委(wěi)审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》通过虚(xū)构(gòu)销售(shòu)合(hé)同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.791是质数吗，95是质数吗1万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年(nián)末对外担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未(wèi)按规定披露(lù)对(duì)外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在(zài)公告的证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额(é)的(de)56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛(shèng)处(chù)以非法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实(shí)计算(suàn)，证监会(huì)最终对(duì)泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在(zài)4月21日市场全(quán)面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也进(jìn)入到停牌及(jí)被(bèi)终止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市。公(gōng)司股票(piào)自(zì)2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的(de)事先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据规(guī)定(dìng)申(shēn)请(qǐng)听(tīng)证，提(tí)出陈述和申辩。交易(yì)所(suǒ)由(yóu)上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委(wěi)员会的审(shěn)核意见作出是否终止公司股(91是质数吗，95是质数吗gǔ)票上市的决定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若(ruò)股票(piào)被终(zhōng)止上市，自(zì)交(jiāo)易所公告对股(gǔ)票作(zuò)出终止上(shàng)市(shì)的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期(qī)届满后(hòu)5个交(jiāo)易(yì)日(rì)内对(duì)股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息(xī)显示，其已于当日(rì)收(shōu)到12名(míng)投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被告除了泽(zé)达易(yì)盛(shèng)及(jí)实控人、董监高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持(chí)续(xù)督(dū)导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者(zhě)服务(wù)中心公告(gào)称(chēng)，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立(lì)案调查公司，根据(jù)91是质数吗，95是质数吗《行(xíng)政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院后(hòu)续受理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换(huàn)特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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