昨(zuó)日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》向社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　进一步(bù)规范证券期货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)

　　为(wèi)规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交易托管活动，保护投(tóu)资者合(hé)法权益，维护证券期(qī)货市场安全平稳运(yùn)行，证监会起草(cǎo)了(le)《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券(quàn)期货交易所向市场(chǎng)相关机构提(tí)供主机交易托管资源，为(wèi)行业提供信息科技(jì)基础支撑服务，对于(yú)提升行(xíng)业老师上课说脏话犯法吗，老师上课骂脏话违法吗信息(xī)基础设施运(yùn)维水平，保障行业信息系(xì)统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期(qī)货市场(chǎng)的不断发展(zhǎn)，主机交易托管(guǎn)资源分(fēn)配不(bù)尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时延不尽一(yī)致、安全保障能力有待(dài)提(tí)升等问题逐渐凸(tū)显，为进(jìn)一步规范证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动，促进(jìn)证(zhèng)券期货(huò)市场的平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有(yǒu)三(sān)。一(yī)是全面覆盖各类主体。结合业(yè)务(wù)活动的(de)具体特(tè)点(diǎn)，《管(guǎn)理规定》将主机(jī)交易(yì)托管相关(guān)主体(tǐ)分为证券期(qī)货交易所和证券期货(huò)经营机构两(liǎng)部(bù)分(fēn)，分(fēn)别提(tí)出完(wán)善的(de)监管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住安全底线。安全运行是从(cóng)事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租(zū)用活动的基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了(le)主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的(de)安全管理要(yào)求(qiú)，明确(què)了证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构的尽职调查(chá)和业务审批机制，从安(ān)全(quán)的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服(fú)务(wù)公平(píng)合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券(quàn)期货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机构从(cóng)事主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)的各(gè)个环(huán)节(jié)，同时也充(chōng)分注重有关规定落地(dì)过程中的可操作(zuò)性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看(kàn)，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五章28条，对(duì)证(zhèng)券期货行(xíng)业主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动提出了(le)要求。

　　具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的基本原则以及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机(jī)交(jiāo)易托管资源，是指证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件(jiàn)设施等资(zī)源，部署在相关资(zī)源的信息(xī)系统可以连(lián)接证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求。明确了证券期货交易(yì)所(suǒ)提供(gōng)主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务有关要求。主要包括：要(yào)求证券期货交易(yì)所实施专区管理，统一专(zhuān)区交易时延(yán)，建(jiàn)设运维要求(qiú)不得(dé)低于《证券期货业信息系统(tǒng)托管基(jī)本(běn)要求(qiú)》中(zhōng)三级系(xì)统的受(shòu)托方要求；从资源保障、资(zī)源分配、服务(wù)申请(qǐng)、服(fú)务协议、收(shōu)费要求、服务退出与(yǔ)资源再分配等方面保(bǎo)障证券期货交易所提供(gōng)有关(guān)服务的公平(píng)合(hé)理；加强(qiáng)风险防(fáng)控，证券期货交易所需(xū)建立健全监(jiān)控指标及应急(jí)处(chù)置机(jī)制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求，证(zhèng)券期货交易(yì)所提供主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务的，应(yīng)当将主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)和(hé)其他主机托管资(zī)源(yuán)进行(xíng)区分，对主机交易托管(guǎn)资源(yuán)实施(shī)专区管理，并确保相关专区到核(hé)心交(jiāo)易(yì)系统(tǒng)通信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明(míng)确了证券期货经营机构租(zū)用主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)有关要求。具(jù)体来看，从安全保障(zhàng)方面，对证券期货经营(yíng)机构(gòu)租(zū)用主机交易托(tuō)管资源的一般(bān)要求作出规(guī)定。从能力评(píng)估、治理(lǐ)架构、尽(jǐn)职调查(chá)等方面确保证券期(qī)货(huò)经营机构能够保(bǎo)障(zhàng)客户设施的(de)安全运行。明确证券期(qī)货经营机构对证券(quàn)期(qī)货交易所的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租(zū)用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源部署(shǔ)客户提(tí)供的软件(jiàn)或硬(yìng)件设施（以下(xià)简(jiǎn)称证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构部署客户设(shè)施）的，应当从人员(yuá老师上课说脏话犯法吗，老师上课骂脏话违法吗n)保障、资(zī)金投入、客户需求等方面充分(fēn)评估(gū)，审慎选择服务客户，确保自身能力(lì)可以保障客户软件或硬件设施的安(ān)全运行，并将不同客户的信息(xī)系统、客(kè)户与经营(yíng)机构的(de)信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证(zhèng)券期货交易所的监管报告义务(wù)，规(guī)定中国(guó)证监会及(jí)其派出机构结合法定职责，对证券期货交易所及证券期货经(jīng)营(yíng)机构实施现场(chǎng)检查和非现场检查，并规定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所(suǒ)违反本规(guī)定(dìng)，或者在监(jiān)管工作中不履(lǚ)行职责，或者(zhě)不履行本规(guī)定有关报告义(yì)务的，中(zhōng)国证监会可以对证券期货交易(yì)所采取监管(guǎn)谈话(huà)、出具警示函、责令限期改正等(děng)行政(zhèng)监管(guǎn)措施，对有关高级管理人员(yuán)给予警告、记(jì)过(guò)、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤(chè)职等(děng)行(xíng)政处分，并责令证券期货交老师上课说脏话犯法吗，老师上课骂脏话违法吗易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营机构违反(fǎn)本规定(dìng)，中(zhōng)国证监会及其派出机构可以依照《证券(quàn)期货业(yè)网络(luò)和信(xìn)息安(ān)全管理办(bàn)法》有关(guān)规定(dìng)，对有关机构(gòu)和人员(yuán)采取(qǔ)行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监(jiān)委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州(zhōu)市(shì)监委监察调查。

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