直(zhí)播(bō)短视频(pín)成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券某营业(yè)部(bù)及(jí)员工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川(chuān)证(zhèng)监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进行分(fēn)析(xī)、为某(mǒu)“金(jīn)融(róng)职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人期货经营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不(bù)得违(wéi)规从事营(yíng)利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所在(zài)机构或者(zhě)投资者合(hé)法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于(yú)此，四川(chuān)证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平(píng)采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被(bèi)出(chū)具警示函(hán)。四(sì)川证(zhèng)监局(jú)认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不到(dào)位，未严格(gé)规(guī)周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人范从业人员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通过短视(shì)频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方(fāng)抖音账号的(de)粉(fěn)丝数(shù)量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工名(míng)义发布短视(shì)频的账号数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高(gāo)。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言(yán)追问，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数(shù)据程序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙(lóng)江证监局出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务的核(hé)准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下发机构(gòu)监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等(děng)形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券公司工作(zuò)人(rén)员直播展业的(de)管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事(shì)中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财(cái)经金(jīn)融(róng)、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报(bào)证券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人