零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及持续(xù寄养猫咪一个月多少钱，长期寄养宠物多少钱一个月)督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来源及(jí)合法性(xìng)、是否(fǒu)具(jù)备履行认购义务(wù)的能力(lì)进行核查，公司未(wèi)按(àn)要求对(duì)本次非公(gōng)开发(fā)行对象之一(yī)北京天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的(de)上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行过(guò)程与认购对象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间未对(duì)募集资(zī)金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募(mù)集(jí)资(zī)金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚(fá)款。对(duì)定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三(sān)倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监管层(céng)在全面注册(cè)制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚(fá)款这么(me)简单。年(nián)报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月(yuè)1日至寄养猫咪一个月多少钱，长期寄养宠物多少钱一个月4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大(dà)股(gǔ)东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项均(jūn)属(shǔ)于规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉(jí)林(lín)信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一(yī)季(jì)报显示，2023年(nián)前(qián)三个(gè)月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业(yè)绩(jì)变动的主要原因是公司(sī)投(tóu)资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收(shōu)入增(zēng)加(jiā)所致。

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