金融界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负(fù)责(zé)人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系(xì)科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动(dòng)对(duì)上述(shù)发行人、控(kòng)股股东、实(shí)际控制人、中介机(jī)构及其(qí)责任人员(yuán)等(děng)相关(guān)责任主体进(jìn)行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全(quán)。中办、国(guó)办《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从严打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国(guó)务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东(dōng)、实际(jì)控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如(rú)在(zài)上述(shù)两(liǎng)案的行政责任方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员(yuán)进行行(xíng)政处(chù)罚，并对部(bù)分责任人员采取证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机(jī)关(guān)的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移(yí)送公安机关(guān)处(chù)理，推动(dòng)案(àn)件刑事(shì)追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上市公司及其(qí)相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事责任是(shì)资本市场法律浴资都包括什么 浴资是门票吗责任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是(shì)对违法行为进行立体式追责的(de)重要一环，也是提高(gāo)资(zī)本市场违(wéi)法违(wéi)规(guī)成本的重要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通投资者权利(lì)救(jiù)济渠道，维护投资(zī)者合法权益(yì)，督促市(shì)场参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务的证券公(gōng)司、出具(jù)审计(jì)报告(gào)的或(huò)者法律(lǜ)意(yì)见(jiàn)书的证券(quàn)服务机构等违(wéi)规主体实(shí)施精准打击。如(rú)果相关中介(jiè)机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司法机关(guān)处(chù)理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会将按(àn)照过责(zé)相当的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和(hé)能(néng)力(lì)等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构(gòu)的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人(rén)员的(de)道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案严重损害(hài)投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制(zhì)度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何种(zhǒng)方(fāng)式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度的适用条件、投资者获(huò)赔的充分(fēn)性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中小投资者服务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资(zī)者特别(bié)授权，申(shēn)请参加该案(àn)并转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人(rén)诉讼制度(dù)具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基(jī)金规模(mó)将根据最终计(jì)算(suàn)的适格投资者损(sǔn)失赔付(fù)金额进行调整），用(yòng)于(yú)先行赔付(fù)适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投(tóu)资(zī)者可(kě)以积极参与(yǔ)先行赔付(fù)程序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披(pī)露的公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提交证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单位或者(zhě)个人(rén)进(jìn)行调查期(qī)间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资(zī)者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影响并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)终止案(àn)件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度(dù)的基本(běn)流程(chéng)、适用范围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依(yī)法可(kě)能被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得的金额，以(yǐ)及投资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因素。承(chéng)诺金数额(é)通常高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺这(zhè)一程序中，既(jì)可以实现对(duì)申(shēn)请人的精准打击(jī)，也(yě)可以有效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政(zhèng)处(chù)理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责与民(mín)事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)及其(qí)责任人员，下一步(bù)将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对(duì)泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市(shì)康(kāng)达律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构(gòu)因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业过(guò)程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计(jì)师浴资都包括什么 浴资是门票吗事务所、致同会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构(gòu)启动了(le)相关调查工作，后(hòu)续将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其(qí)主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及申(shēn)请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下一步处(chù)理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构有关(guān)责任人员(yuán)在上述案件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资(zī)本市场高(gāo)质量发(fā)展的(de)重要力量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维护风清气正的企业(yè)文化和(hé)行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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