直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活(huó)动的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从(cóng)事违(wéi)规活动(dòng)

　　营(yíng)业(yè)部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从事(shì)营利(lì)性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前(qián)任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的(de)人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总(zǒng)裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视(shì)频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)的粉丝戊戌年是哪一年数(shù)量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发(fā)布短(duǎn)视(shì)频的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期(qī)间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视(shì)频(戊戌年是哪一年pín)中(zhōng)留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为(wèi)“一(yī)般(bān)证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容(róng)维证(zhèng)券数据程(chéng)序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务(wù)的核准，不具备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资(zī)格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发机(jī)构监管情况通报，对(duì)证券(quàn)公司从业(yè)人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过网(wǎng)络(luò)直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方(fāng)法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加(jiā)强对证券(quàn)公(gōng)司工作人员直(zhí)播(bō)展业(yè)的管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事(shì)前(qián)对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共(gòng)同(tóng)制(zhì)定了《网(wǎng)络(luò)主(zhǔ)播行(xíng)为(wèi)规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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