直播短视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期(qī)间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量”时(shí)需(xū)要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益海南是什么气候类型特点，海南是什么气候类型区。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职(zhí)业(yè)技(jì)能学(xué)校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机(jī)构工作人员(yuán)不得违规从事(shì)营利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局决定对(duì)熊(xióng)某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部(bù)也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业(yè)人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉(shè)事(shì)员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通过短视频(pín)平台(tái)进(jìn)行(xíng)推广的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视(shì)频(pín)播(bō)放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平(píng)台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中(zhōng)部分账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且(qiě)直播(bō)频率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客户时需(xū)要直面的(de)问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投(t海南是什么气候类型特点，海南是什么气候类型区óu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马某某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来(lái)，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券市场的分析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)业务的(de)核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及(jí)业务(wù)资(zī)质，共罚没(méi)收(shōu)入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下(xià)发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市场树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一(yī)步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较(jiào)高专(zhuān)业水平(píng)（如(rú)医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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