科创板首(shǒu)批退(tuì)市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也对两公司(sī)下发拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市的事(shì)先告(gào)知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书》通过(guò)虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据(jù)入账、安排(pái)资(zī)金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入等方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规(guī)定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)签署日，未按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式(shì)虚增营业收入(rù)、利(lì)润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛(shèng)在(zài)公告的证券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如(rú)实披露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在(zài)建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于欺(qī)诈(zhà)发行部(bù)分(fēn)，证监会对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董(dǒng)事(shì)长、总(zǒng)经理(lǐ)林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌(pái)及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司(sī)触(chù)及《上海证券交易所科创板俯首甘为孺子牛的含义是什么意思，俯首甘为孺子牛的上句是什么股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定(dìng)申(shēn)请听证，提(tí)出(chū)陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)事(shì)宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见作出(chū)是(shì)否(fǒu)终止公司(sī)股票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若(ruò)股票被终止上(shàng)市，自(zì)交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个(gè)交(jiāo)易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称(chēng)前(qián)冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期届(jiè)满后5个交易(yì)日内对股(gǔ)票予(yǔ)以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院官(guān)微发布(bù)消息显示，其已于当日(rì)收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所也均在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在(zài)执(zhí)行泽(zé)达(dá)易盛首次(cì)公开发(fā)行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续(xù)督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称，关注到(dào)上海金(jīn)融法(fǎ)院收到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创板首批(pī)被中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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