零(líng)容(róng)忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在(zài)郑州(zhōu)华晶(jīng)金(jīn)刚石股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做(zuò)出(chū)行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核(hé)查(chá)，公司未按要求对本(běn)次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远洋实(shí)际出资(zī)与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券(quàn)在持续督导期(qī)间(jiān)未对(duì)募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流(liú)动资(zī)金的(de)用途和(hé)程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北(běi)证券立(lì)案调查并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层在全(quán)面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机(jī)构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承(chéng)销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自(zì)主决(ju打死日本人犯法吗，现在打死日本人犯法吗é)定，拟以集(jí)中竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规(guī)定，东北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不(bù)得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林(lín)信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司(sī)投资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。

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