在“扶优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基(jī)金行业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公(gōng)开谴(qiǎn蜀道难原文带拼音及翻译分段，蜀道难原文一一对应翻译)责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产品备案(àn)六个(gè)月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金业(yè)协会(huì)网站披露(lù)了一则纪(jì)律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟对(duì)其(qí)作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业(yè)务(wù)合作(zuò)协(xié)议(yì)》，由债券发(fā)行人关联方出(chū)资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉(shān)在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基(jī)金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上(shàng)海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品(pǐn)共(gòng)计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行事(shì)务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充蜀道难原文带拼音及翻译分段，蜀道难原文一一对应翻译分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投(tóu)资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负(fù)责(zé)人，应当(dāng)对发生在各(gè)自任(rèn)职期间(jiān)公司(sī)的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私(sī)募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方式对个别(bié)投(tóu)资者(zhě)的风险识别(bié)能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合(hé)同(tóng)约定如实(shí)向投资者(zhě)披露可(kě)能(néng)影响投资者合(hé)法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十(shí)三条规定，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机(jī)构类(lèi)型为私募证券(quàn)投资基金(jīn)管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉(shān)基金的(de)法人(rén)、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还(hái)有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股权、创业(yè)投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期(qī)稳定(dìng)资(zī)产的投资(zī)和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期(qī)中的(de)趋(qū)势性(xìng)行业和事件以最(zuì)大化投资(zī)上行收益，同时引入(rù)非公开市场投(tóu)资中的个体性估值(zhí)和内在价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的新闻动(dòng)态(tài)便停止更新。

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