在“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的(de)一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)原则等(děng)四项(xiàng)违规(guī)行为。根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì)时任雪(xuě)杉基金合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高(gāo)级管理人(rén)员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联(lián)方(fāng)出资认购上海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基(jī)金”最(zuì)终投向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集(jí)团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合私募(mù)基金管理人(rén)专业化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升2号”分(fēn)别(bié)投向上海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品(pǐn)共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别落实投资者适当(dāng)性(xìng)管理要(yào)求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金的投(tóu)资者(zhě)王某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发(fā)生在(zài)各自任(rèn)职期间(jiān)公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首(shǒu)次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私(sī)募基(jī)金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调查等(děng)方式(shì)对个(gè)别投(tóu)资者(zhě)的(de)风险识别(bié)能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者(zhě)披(pī)露可(kě)能影响投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益的重(zhòng)大信息等(děng)情形。依据《私(sī)募(mù)管理办法(fǎ)》第三十(shí)三(sān)条规(guī)定，决定对其采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为(wèi)私(sī)募证(zhèng)券投资基金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业(yè)投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势(shì)性行业(yè)和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的个体(tǐ)性估值和内在价(jià)值分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁定(dìng)投(tóu)资的(de)下行风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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