在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金存在违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月；对时(shí)任雪杉(shān)基金(jīn)合规(guī)风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂(zàn)停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露了一则(zé)纪律处分事先告知书(shū)送(sòng)达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发(fā)展集(jí)团(tuán)有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基(jī)金”，并由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐(tóng抖音里面朋友是什么意思 抖音朋友必须是互关吗)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏抖音里面朋友是什么意思 抖音朋友必须是互关吗桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基(jī)金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪(xuě)执行事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控制人，上(抖音里面朋友是什么意思 抖音朋友必须是互关吗shàng)述(shù)交易(yì)构(gòu)成关联交易(yì)，但深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)未向投(tóu)资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投资者适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资者王(wáng)某的基金合同(tóng)于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生(shēng)在各自(zì)任(rèn)职期(qī)间(jiān)公司的违(wéi)规行(xíng)为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等方(fāng)式对个别投资者的(de)风险识别(bié)能力和(hé)风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定(dìng)如实(shí)向投(tóu)资者披(pī)露可能影响投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益的重大(dà)信(xìn)息等情形。依(yī)据《私募(mù)管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规(guī)定，决定对其采取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基(jī)金的法人(rén)、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估(gū)值指标(biāo)，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资(zī)上行收(shōu)益，同时引入非公(gōng)开市场(chǎng)投资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停止更新。

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