直播短视频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显(xiǎn)示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(b粗犷，粗旷和粗犷区别在哪ù)及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开(kāi)出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)某(mǒu)“金融(róng)职业(yè)技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资者合法利(lì)益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊(xióng)某平采取出具警示(shì)函的(de)行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局(jú)认为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频(pín)平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科(kē)技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无(wú)证券(quàn)投(tóu)资顾(gù)问执业(yè)资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务(wù)，但(dàn)其(qí)未取得从(cóng)事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公粗犷，粗旷和粗犷区别在哪(gōng)司从业人(rén)员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信息来源合(hé)法合规(guī)、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场树立(lì)长期投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情(qíng)况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播(bō)中出(chū)现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播(bō)应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协(xié)也向各(gè)家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于(yú)排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信(xìn)息(xī)的通知，要(yào)求排(pái)查填报(bào)证券领域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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