直播短视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工任职(zhí)期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的(de)即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要(yào)直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

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　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部任(rèn)职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直(zhí)播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机构工(gōng)作人(rén)员不得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独(dú)立(lì)性的职(zhí)务或者从事与所在(zài)机构或者投资(zī)者(zhě)合法利益(yì)相冲(chōng)突的(de)活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng四川地震最新消息今天，20分钟前四川刚刚发生地震)时间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登(dēng)记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗(gǎn四川地震最新消息今天，20分钟前四川刚刚发生地震g)位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌数字科技有(yǒu)限公(gōng)司办(bàn)理执业(yè)，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券数据程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券(quàn)投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向(xiàng)公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务(wù)资质，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从(cóng)业(yè)人员网络(luò)直播提出(chū)监管要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员(yuán)通过网络直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确(què)保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测(cè)监控(kòng)，遇有(yǒu)重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避(bì)免产生不(bù)良(liáng)影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情况的(de)，及时启动内部问(wèn)责机(jī)制(zhì)。

　　2022年四川地震最新消息今天，20分钟前四川刚刚发生地震(nián)6月，国家(jiā)广播(bō)电视总(zǒng)局(jú)、文化(huà)和旅(lǚ)游(yóu)部共(gòng)同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公司(sī)下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查(chá)填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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