科(kē)创板首(shǒu)批退市(shì)公(gōng)司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日(rì)开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会(huì)计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发(fā)行的问题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委(wěi)审(shěn)议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造(zào)物流(liú)单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提(tí)前确(què)认收(shōu)入等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明(míng)书》未按(àn)规定(dìng)披(pī)露的(de)2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过前(qián)述(shù)财务造(zào)假(jiǎ)方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监(jiān)终身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披(pī)露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)明(míng)，泽(zé)达易(yì)盛在公(gōng)告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.5玛丽黛佳是哪个国家的品牌，玛丽黛佳是什么档次3万元，且未如(rú)实披露(lù)关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上(玛丽黛佳是哪个国家的品牌，玛丽黛佳是什么档次shàng)市后，泽(zé)达(dá)易(yì)盛及其全(quán)资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落(luò)地(dì)”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触(chù)及《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被实(shí)施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下(xià)发的拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的(de)事先告知书。在收(shōu)到终止上(shàng)市告知书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员(yuán)会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据上市(shì)委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)的(de)决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所公告对股票(piào)作出终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并(bìng)进入退(tuì)市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市(shì)”标(biāo)识(shí)，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其(qí)已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告(gào)称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告称，关(guān)注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审(shěn)理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查(chá)公司，根(gēn)据《行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院后续受(shòu)理并裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布(bù)普通代表人(rén)诉(sù)讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开(kāi)征集(jí)并接受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼。

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