近期(qī)交易(yì)商协会的监管处罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè)银(yín)行启动自律调(diào)查(chá)，这是两天内第二(èr)家被要求自律调查的大(dà)行(xíng)。今年以来，交易商协会已(yǐ)对多(duō)家金融机(jī)构启(多思善妒是什么意思，古代善妒是什么意思qǐ)动自律调查，监管(guǎn)力(lì)度在(zài)持续(xù)加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国(guó)银行间(jiān)市场交易商协会（下称“交易商(shāng)协会”）网站显示，基于(yú)监管部门反馈(kuì)线索，依(yī)据《银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律处分规则》，交易商协会(huì)已对中国建设银行(xíng)股份有(yǒu)限公(gōng)司债务融(róng)资(zī)工具承(chéng)销业务涉嫌违规(guī)行为开展自律调查(chá)。

　　根据建(jiàn)行(xíng)2022年年报，去年建(jiàn)行承(chéng)销(xiāo)非金融企业债务融资工具744笔，为411家实(shí)体(tǐ)企(qǐ)业(yè)承销发(fā)行债(zhài)券4645.17亿元(yuán)。2022年，该(gāi)行支持(chí)优质头(tóu)部房地产企业债券融资需求(qiú)，承销(xiāo)房地(dì)产企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会(huì)的监管力度在近(jìn)期持续加(jiā)大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网发布信息，针对中国进出口银(yín)行金融债券发行涉嫌(xián)违规行(xíng)为，以及中国民生银行承销业务(wù)涉嫌违规行为已开展自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机构涉(shè)及债券业务违规被点名(míng)。具体来说，交易商协会通过深(shēn)入调查(chá)发现(xiàn)，大连银行等多家机(jī)构存在债券代持(chí)交易等违(wéi)规行为。其(qí)中(zhōng)，大(dà)连(lián)银(yín)行通过做市业务方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算速(sù)度不同(tó多思善妒是什么意思，古代善妒是什么意思ng)的现券交易，代持利率债(zhài)活跃(yuè)券，且(qiě)规模较(jiào)大；郑州银行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内控(kòng)执行不严或流(liú)于形式，未有(yǒu)效(xiào)评估交易合理性，作为中间方(fāng)以(yǐ)现券(quàn)买卖(mài)或(huò)做市等方(fāng)式(shì)参(cān)与(yǔ)债券代(dài)持交易(yì)链条，交易笔数(shù)和(hé)金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已(yǐ)被(bèi)启动自律调(diào)查。相(xiāng)关(guān)公告称(chēng)，交易商协会在日常监测(cè)工作中发现，工商银行主承销的多期债(zhài)务融资(zī)工具发行定(dìng)价严重偏离市场合(hé)理(lǐ)水平，干(gàn)扰了市场秩(zhì)序(xù)，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理相关规(guī)定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披露，近(jìn)期在查(chá)处四平(píng)市城市发展(zhǎn)投资控股有限公司(sī)案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行因违(wéi)规(guī)收取发行(xíng)人大(dà)额(é)财务资助，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律(lǜ)管(guǎn)理规(guī)则，被交易商协会进行自律调(diào)查。一同被开展自(zì)律调查(chá)的还有光大证券、富(fù)国资产(chǎn)管理（上(shàng)海）有(yǒu)限公司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协(xié)会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对68起涉(shè)嫌违规(guī)案(àn)件(jiàn)立案(àn)调查(chá)，开展自律调(diào)查和自(zì)律问询(xún)103次，作出各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增(zēng)进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计师(shī)事务(wù)所、1家律师事务所、2家(jiā)其他(tā)类(lèi)型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以(yǐ)上占比超过五成，15家(jiā)机构被暂(zàn)停一定(dìng)期限业务，12位责(zé)任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原因包括(kuò)低价包销多期债务融资(zī)工具(jù)，影响了(le)市场正常秩序；部分债务融资工具(jù)未按照发行文件约定开展余额包销(xiāo)，个别债务融资工(gōng)具(jù)挤(jǐ)占了其(qí)他(tā)投资人的正常投标，违背(bèi)了公平公正原(yuán)则，并影响了发(fā)行利(lì)率，对市场正常秩序造成(chéng)了一定不良(liáng)影响。

　　通(tōng)报指(zhǐ)出，银行(xíng)间债券市场参与机构在(zài)从事(shì)相(xiāng)关(guān)业(yè)务过程中，务必牢(láo)固树立市场责任意识(shí)，严格遵守相关监管规定和自律规则要求，合规(guī)展业，自觉维护(hù)银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会(huì)表示，做(zuò)市商作(zuò)为银(yín)行间市场基石(shí)机(jī)构，承(chéng)担着提(tí)高市场(chǎng)流动性、促进价(jià)格发现的(de)重要作用，应(yīng)切实提升(shēng)做市交易(yì)能力，加强多思善妒是什么意思，古代善妒是什么意思内部(bù)控制(zhì)和风(fēng)险管(guǎn)理，确保合(hé)规稳健展业，“真做市、做(zuò)真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看到，近(jìn)期交易商协会(huì)的监管处(chù)罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽(suī)然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底(dǐ)线不(bù)能破(pò)戒。

　　资深金融政策监(jiān)管(guǎn)专家周毅(yì)钦对(duì)《国(guó)际(jì)金(jīn)融报(bào)》记者表示，可以(yǐ)看到，银(yín)行间交易商协会将继续贯彻(chè)落实监管从(cóng)严要(yào)求，以严格自律惩戒向市(shì)场传(chuán)递“零容忍(rěn)”的清晰(xī)信号(hào)，引(yǐn)导市场各类主体归位尽责(zé)，维护(hù)市(shì)场(chǎng)良好(hǎo)秩序。债券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大(dà)行来(lái)说，也需要肩(jiān)负起相应(yīng)的公序责任，切实维护好(hǎo)行业的良性(xìng)竞争生态(tài)。

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