近(jìn)期(qī)交易(yì)商协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰(fēng)富(fù)古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读多元，市(shì)场竞争程度更(gèng)趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对(duì)建设银(yín)行启动自律调查，这是两天(tiān)内第二家(jiā)被要求自律调查(chá)的大行(xíng)。今(jīn)年以来(lái)，交(jiāo)易商协会已对多家金融机(jī)构启动(dòng)自律调查(chá)，监管力(lì)度在持(chí)续(xù)加大。

　　多家金(jīn)融机构接连被(bèi)通报

　　5月11日(rì)，中国(guó)银行间(jiān)市场交易商协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于(yú)监管部门反(fǎn)馈(kuì)线(xiàn)索(suǒ)，依(yī)据《银行间债(zhài)券市场自(zì)律处分规(guī)则》，交(jiāo)易商协会已对中国(guó)建(jiàn)设银行股(gǔ)份有限公司债务融资工具(jù)承(chéng)销业务涉嫌违规行为(wèi)开展自律调查(chá)。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行承销非金融(róng)企业(yè)债务融资工具(jù)744笔，为(wèi)411家实体企业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持(chí)优质头部房(fáng)地产企业(yè)债券融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资(zī)工具(jù)，房(fáng)地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力(lì)度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会(huì)官网(wǎng)发布信息，针对中(zhō古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读ng)国进(jìn)出(chū)口银行(xíng)金融债古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读(zhài)券(quàn)发行(xíng)涉(shè)嫌违规行(xíng)为，以及中国民生银行承销(xiāo)业(yè)务(wù)涉嫌违规行为已开(kāi)展自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行(xíng)、郑州(zhōu)银行、江西银(yín)行(xíng)、青岛银行(xíng)和(hé)粤财信托共5家(jiā)机构涉及(jí)债券(quàn)业务违规被点名。具体(tǐ)来说，交易商协会通过深入调(diào)查发现，大连(lián)银行等多家机构存在债券代持(chí)交易等(děng)违规行为。其中，大连银行通过做(zuò)市业务方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向(xiàng)相反(fǎn)、清算(suàn)速度(dù)不同的现券(quàn)交(jiāo)易(yì)，代持利率债活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银行和青岛(dǎo)银行(xíng)，内控执(zhí)行不严或流于形式，未(wèi)有效评估(gū)交易合理性，作为中(zhōng)间方以(yǐ)现券买卖或做市等方(fāng)式参与债券代(dài)持交易链条，交易(yì)笔数和金额(é)较大。

　　今年(nián)4月(yuè)，工商银行已(yǐ)被启动自律调(diào)查。相关公告称，交易商(shāng)协会(huì)在(zài)日常监(jiān)测工作中(zhōng)发现，工商银行主承销的(de)多期债务融资工具发行定价(jià)严(yán)重偏离市(shì)场合(hé)理水平，干扰了(le)市(shì)场秩序，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券(quàn)市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期(qī)在查(chá)处四平市城市发展投(tóu)资控股有限公司案件时，发(fā)现吉(jí)林银(yín)行(xíng)、吉林(lín)亿联(lián)银行(xíng)因违(wéi)规收取(qǔ)发行人大额(é)财务资助，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律(lǜ)管理规则，被交易商协会进行自律调(diào)查。一同被(bèi)开(kāi)展自律调(diào)查的还有光大证券、富(fù)国(guó)资产管理(lǐ)（上海）有限公司两家(jiā)金融(róng)机构。

　　交易商协会(huì)监管处罚力(lì)度加强

　　根据交易商协会通报的数(shù)据，2022年全(quán)年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立(lì)案调查(chá)，开展自律(lǜ)调查和自(zì)律(lǜ)问询103次，作出(chū)各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人(rén)和信用增(zēng)进机构、4家主承(chéng)销商、3家(jiā)会计(jì)师事务所、1家(jiā)律师事(shì)务所、2家其他类型机构和54名直接责(zé)任人(rén)。作出(chū)的处(chù)分中，警告及以上占比超过五(wǔ)成，15家(jiā)机构被暂(zàn)停一定期限业(yè)务，12位责任人(rén)被认定(dìng)不适(shì)当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括(kuò)低价(jià)包销多期(qī)债务融资工具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部(bù)分债务(wù)融资(zī)工具未按照发行文件约定开展余额(é)包(bāo)销，个别债务融(róng)资工具挤占了(le)其他(tā)投资人的正常投(tóu)标，违背了公平公正原(yuán)则，并(bìng)影响(xiǎng)了发行利率，对市场正常秩序造(zào)成(chéng)了一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行(xíng)间债券市场参与机构在(zài)从事(shì)相关业(yè)务(wù)过程中，务必牢固树立市场责任意识，严(yán)格遵守相关监管规定和自律规(guī)则(zé)要求，合(hé)规展业，自觉维护银(yín)行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商作(zuò)为银行间市场基石机构，承担着提高(gāo)市场流动性、促(cù)进(jìn)价格发现的重要作用，应切实(shí)提升做市(shì)交(jiāo)易能力，加强(qiáng)内部控制和风(fēng)险管理，确保合规稳健展业(yè)，“真(zhēn)做(zuò)市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会(huì)的监管处罚力度明显加大(dà)，虽(suī)然债券市(shì)场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但(dàn)监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金(jīn)融政(zhèng)策监管专家周毅(yì)钦对《国际(jì)金融报》记(jì)者表示(shì)，可以看到，银(yín)行间交易商协会(huì)将继续贯彻(chè)落实监管(guǎn)从严要求(qiú)，以严格(gé)自(zì)律(lǜ)惩(chéng)戒向市场(chǎng)传递(dì)“零(líng)容忍”的清晰信号，引导市(shì)场(chǎng)各类主体归位(wèi)尽(jǐn)责(zé)，维护(hù)市场良好秩序。债(zhài)券(quàn)承销机构作为债券市(shì)场的(de)“看门人”，对于商业银行(xíng)特别是国有(yǒu)大行来说，也需要肩负(fù)起相应的公序(xù)责(zé)任，切实维(wéi)护好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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