零容(róng)忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行股票及持(chí)续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在(zài)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进(jìn)行核(hé)查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次(cì)非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发行过程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置(zhì)换(huàn)预(yù)投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目(mù)的(de)情(qíng)况，未充(chōng)分关(guān)注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的(de)保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者(zhě)查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时(shí)隔近七(qī)年(nián)，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查(chá)并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层(céng)在全面(miàn)注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场价格(gé)减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉(jí)林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的(de)大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国(guó)证监会立案调查(chá)期间(jiān)，公司大(dà)股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让(ràng)及(金地集团是国企还是民企，金地集团房地产排名jí)减持(chí)公司股(gǔ)份事(shì)项(金地集团是国企还是民企，金地集团房地产排名xiàng)均属(shǔ)于(yú)规定不得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地(dì)，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一(yī)季(jì)报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的主要(yào)原因(yīn)是公司投资(zī)与(yǔ)销售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业务(wù)收入(rù)增(zēng)加(jiā)所致(zhì)。

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