科(kē)创板首批退市公司，正式(shìkj完是吞了还是吐了知乎，kj是不是很恶心)确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书(shū)，两(liǎng)家公司(sī)的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账(zhàng)、安排资(zī)金(jīn)回(huí)款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书签署日，未按(àn)规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载的(de)利(lì)润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规(guī)定(dìng)披(pī)露(lù)对(duì)外(wài)担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在(zài)公告(gào)的证券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚(xū)假内(nèi)容(róng)，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露(lù)关联交易、股权代(dài)持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛(shèng)及其(qí)全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集(jí)资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月21日市场全面大(dà)跌的行(xíng)情(qíng)下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户(hù)，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入到停牌(pái)及被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告(gào)称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上(shàng)交所(suǒ)下发(fā)的(de)拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可(kě)以根据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行(xíng)审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的(de)决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票(piào)被终止上市，自(zì)交易所公告对股(gǔ)票(piào)作出(chū)终止上市的(de)决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的(de)下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市(shì)整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融(róng)法院称，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提(tí)起的诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及实控人、董监(jiān)高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务所也均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因(yīn)在(zài)执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务(wù)未勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关(guān)注(zhù)到上海金融(róng)法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科(kē)创板首批被中国证监(jiān)会立(lì)案调查(chá)公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代表人(rén)诉讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。

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